银行间市场清算所股份有限公司债券柜台交易登记结算业务规则.pdfVIP

附件 银行间市场清算所股份有限公司 债券柜台交易登记结算业务规则 第一章 总则 第一条 为规范债券柜台登记托管、清算结算业务，根据《银 行间债券市场债券登记托管结算管理办法》 （中国人民银行令 〔2009〕第1 号）、中国人民银行《商业银行柜台记账式国债交 易管理办法》（中国人民银行令 〔2002〕第2 号）、中国人民银 行公告 〔2014〕第3 号等相关规定，制定本规则。 其他采用柜台模式的金融产品的登记结算业务，参照本业务 规则执行。 第二条 在柜台交易、由上海清算所登记托管的债券等金融 产品实行两级托管。上海清算所是中国人民银行（以下简称人民 银行）指定的登记托管机构，对所托管券种承担中央登记、一级 托管及结算职能。经人民银行批准可办理记账式债券柜台交易的 商业银行或其他金融机构（以下称承办机构）为二级托管人，为 柜台交易投资人(以下简称投资人)提供二级托管服务。 第三条 二级托管账户是代理总账户的明细账户，上海清算 所负责维护承办机构在其开立的代理总账户持有信息的真实、准 确、完整；承办机构负责二级托管账户的账户信息、持有信息的 真实、准确、完整。上海清算所通过公司网站等为投资人提供二 级托管账户的复核查询服务。 1 第四条 上海清算所和承办机构应依法为投资人保密，维护 投资人对其持有债券的自主支配权，除法律法规另有规定外，不 得应第三人请求对投资人账户内的债券进行查询、冻结、扣划等 操作。 第五条 上海清算所、承办机构按照职责分工，分别开发建 立、运行管理各自的债券柜台业务系统，保障业务安全平稳运行。 承办机构与上海清算所之间涉及的债券柜台业务数据交互，由上 海清算所制定接口规范，承办机构据此进行开发和业务交互处 理。 第二章 账户管理 第六条 承办机构在开展柜台业务前，应以承办机构名义向 上海清算所申请开立代理总账户，用于记载承办机构二级托管的 全部债券余额。承办机构应同时指定代理总账户对应的资金往来 账户，用于收取代理总账户下债券付息兑付资金等相关用途。 第七条 承办机构应根据投资人申请，为投资人开立债券二 级托管账户，用于记载投资人持有的债券余额和变动情况。二级 托管账户开户采用实名制，账户名称应与投资人身份证件、营业 执照、组织机构代码证等记载的名称一致。承办机构为投资人开 立债券二级托管账户的同时，应要求投资人开立或指定同一户名 的对应资金账户。 第八条 承办机构在为投资人开立二级托管账户前，应遵照 管理部门有关要求，根据不同柜台业务品种的投资者适当性要 求，对投资者进行必要的风险提示或进行风险测评等。 第九条 二级托管账户由承办机构负责管理，在办理债券发 2 售、交易、质押、冻结、非交易过户、转托管、付息兑付等业务 或进行账务更正时，承办机构应及时在投资人二级托管账户中进 行相应记载。 第十条 工作日营业结束后，承办机构应将本机构所有二级 托管账户的开户、变更、注销信息于 19 点前通过数据接口传送 至上海清算所。上海清算所对开户信息完备性、变更和注销信息 的合规性进行审核，对审核通过的账户信息，上海清算所更新相 应投资人的账户信息；对审核不通过的，上海清算所反馈承办机 构查证后更新。承办机构在非工作日受理投资者账户开户、变更 和注销的，应于次一个工作日将相关数据一并提供上海清算所进 行相应处理。 第十一条 通过上海清算所审核后的二级托管账户所载余额 为投资人拥有的债券数额，但投资人有确凿证据证明承办机构记 载有误的除外。 第三章 发行认购 第十二条 债券在柜台正式发售前，上海清算所依据发行人 确认的有效发行证明文件，进行债券基本信息注册并在承办机构 的自营账户中登记其承销的债券额度。 第十三条 债券在柜台发售期间，承办机构应在其承销数额 内销售，并在每个工作日 19 点前将本机构全部柜台发售的有关 汇总数据、认购明细数据和变动户余额数据传送上海清算所。上 海清算所在审核账户有效性以及检查认购总量不超过承办机构 自营账户