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2004年10月;目 录;第一章 审核概论;审核:为获得审核证据并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。 （GB／T19000-2000 3.9.1）;审核目的：确定满足审核准则的程度（符合性、有效性、达标性）。 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求（GB／T19000- 2000 3.9.3）。如标准、体系文件、法律法规、合 同要求等。 审核成败：是否成为“系统的、独立的过程”。（系统性：正式有序 的审查活动。独立性：由与???核领域无直接责任的人员进行， 以确保客观、公正）。 审核途径：收集客观证据，对照审核准则进行评价，确定满足 审核准则的程度。 审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈 述或其他信息（GB／T19000 3.9.4） 审核对象：质量管理体系或环境管理体系。;1.2 审核的类型;1.2 审核的分类（续）;1.2 审核的分类（续）;1.2 审核的分类（续）;1.3 审核的目的和依据;1.3 审核的目的和依据（续）;1.3 审核的目的和依据（续）;质量管理体系评价的方法之一 对每一过程提出四个基本问题： 过程是否被识别并适当规定？ 职责是否被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 综合以上四个问题的答案，确定质量管理体系过程的评价结果。;1.5 质量管理体系审核特点;1.6 质量体系审核的阶段;第二章 审核策划;2.1 审核组;2.1.2 审核组长职责;2.1.3 审核员工作职责;2.2 审核计划;2.2.2 审核计划;2.2.3 审核计划的编制;2.2.4 编制审核计划应注意的问题;2.3 准备审核文件;2.3.1 检查表的作用;2.3.2 检查表的内容;2.3.3 抽样;2.3.4 检查表的设计;2.3.5 检查表编制和应用;第三章 审核实施;3.1 现场审核目的及审核组准备会议;3.1.2 审核组准备会议;3.2 首次会议;3.2.2 首次会议的步骤;3.2.3 首次会议的要求;3.3 审核方式和调查方法;3.3.1 审核方式(续);3.3.2 调查方法;3.3.2.1 提问;3.3.2.1 提问(续);3.3.2.2 倾听;3.3.2.2 倾听(续);3.3.2.3 观察;3.3.2.4 记录;3.3.2.5 验证;3.4 审核过程的控制;3.4 审核过程的控制（续）;3.5 不合格项;3.5.2 不合格的形成;3.5.3 不合格项判定原则;3.5.4 观察项;3.5.5 判定不合格项对应条款原则;3.5.6 不合格报告的主要内容;3.5.7 不合格事实描述;3.5.8 不合格事实举例;3.6 审核总结会议和质量体系评价;3.6.2 质量管理体系有效性评价;3.6.2 质量管理体系有效性评价(续);3.7 末次会议;第四章 跟踪审核;4.1 纠正措施的跟踪验证;4.1.2 跟踪目的和验证原则;4.1.3 审核员和受审核方在纠正措施上的责任;4.2 跟踪验证程序;第五章 内部审核员;5.1 内审员的作用;5.1 内审员的作用（续）;5.1 内审员的作用（续）;5.2 对审核员的要求;5.2 对审核员的要求（续）;5.2 对审核员的要求（续）;第六章 认证与认可相关知识;6.1 认证与认可;6.1 认证与认可（续）;6.2 产品认证和质量体系认证的区别;完;引用标准及参考文献;9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。2月-212月-21Monday, February 1, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。23:19:2423:19:2423:192/1/2021 11:19:24 PM 11、越是没有本领的就越加自命不凡。2月-2123:19:2423:19Feb-2101-Feb-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。23:19:2423:19:2423:19Monday, February 1, 2021 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。2月-212月-2123:19:2423:19:24February 1, 2021 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。01 二月 202111:19:24 下午23:19:242月-21 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。二月 2