私募基金投资管理流程..pdfVIP

深圳市广发联盈财富管理有限公司投资管理流程 深圳市广发联盈财富管理有限公司 投资管理流程 2016 年 7 月 15 制作 一 目的： 1.1 为规范公司的投资行为，确保基金运作的有效运行，特制定本制度。 1.2 本制度适用于公司管理的所有基金和专户。 二 公司投资管理决策权限 2.1 投资决策委员会 2.1.1 成员：由总经理、投研部总监、基金经理及相关投资人员构成，具体 成员由公司总经理办公会议决定；投资决策委员会设主席一名，由总经理担任； 公司风控部负责人必须参加投资决策委员会会议。 2.1.2 职责：投资决策委员会为公司的非常设机构，是公司的最高投资决策 机构，负责公司旗下基金的资产配置决策， 以及其他重大投资事项的决策。 具体 职责包括： 2.1.2.1 确定公司投资理念； 2.1.2.2. 制定相关投资制度和规定； 2.1.2.3. 向公司总裁办公会议提议增减投资决策委员会成员， 2.1.2.4. 听取和审议基金投资计划和策略； 2.1.2.5. 对投资活动进行监督； 2.1.2.6. 对宏观经济形势和市场走势作出分析判断， 制定投资策略， 确 定投资方向； 2.1.2.7. 制定基金的基本仓位，并作出指令性或指导性意见； 1 深圳市广发联盈财富管理有限公司投资管理流程 2.1.2.8. 对重大投资作出指令性和指导性意见； 2.1.2.9. 建立或集中调整股票库，审定和增删核心股票库的名单； 2.1.2.10. 对基金行业配置作出指令性或指导性意见； 2.1.2.11. 对其他重大投资事项进行决策。 2.2 召集方式 ：投资决策委员会会议原则上两周召开一次例会， 投资决策委员会 主席负责召集或指定其他成员召集， 其他委员或投资研究人员也可就投资决策中 的相关问题提议召开投资决策委员会会议。 2.3 议事规则 2.3.1 投资决策委员会委员需三份之二以上人员参加方为有效， 会议决策实 行少数服从多数的表决制， 投资决策委员会主席拥有一票否决权， 会议决议需在 充分论证、广泛听取意见的基础上方可形成。 2.3.2 投委会的决议应分为两类： 一是指令性决议； 二是指导性决议。 前者 要求无条件执行，后者仅是指导性的意见。 2.3.3 投资决策委员会决议应明确有效期限，逾期需重新评估和审议。 2.3.4 投资决策委员会纪要由秘书负责记录和保管。 2.4 投资决策委员会对资产配置、行业配置或个股的监督权限 投决会可根据市场情况， 对基金的资产配置、 行业配置， 提出指导性意见； 投决会定期审查投资组合， 对投资组合中风险暴露较高的行业或个股， 应要求基 金经理陈述理由， 投资决策委员会经过审议认为理由不充分时， 可要求基金经理 在规定的时间内调整组合。 三 投委会扩大会议——投资策略周会议事规则 3.1 投资策略周会每周定期召开， 会议参与人员包括： 投资决策委员会委员、 投研部总监、基金经理、投资相关部门人员、风控部门负责人； 2