信息安全风险评估报告.docx

信息安全风险评估报告 This manuscript was revised by JIEK MA on December 15th. 2012. XXXXX公司 信息安全风险评估报告 历史版本编制、审核、批准、发布实施、分发信息记录表 版本 号 编制人/ 创建日期 审核人/ 审核日期 批准人/ 批准日期 发布日期/ 实施日期 分发编 号 XXXX XXXX XXXX 2017/2/16 原稿 XXX XXXX XXXX 2017/9/15 修订稿 / / / / ? / f / / / / / / / / Z / / / / / / f / / / / / / / / / ? 7 / / / Z / / / / / / / 9 / / / / / / / ? 一. 风险项目综述 企业名称：XXXXX公司 企业概况：XXXXX公司是一家致力于计算机软件产品的开发与销售、计算机信息系 统集成及技术支持与服务的企业。 ISMS方针：预防为主，共筑信息安全；完善管理，贏得顾客信赖。 ISMS范围：计算机应用软件开发，网络安全产品设计/开发，系统集成及服务的信 息安全管理。 风险评估目的 为了在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适的控制目标和控制方式, 将信息安全风险控制在可接受的水平,进行本次风险评估。 风险评估日期： 2017-9-10 至 2017-9T5 评估小组成员 XXXXXXXo 评估方法综述 1、 首先巾信息安全管理小组牵头组建风险评估小组： 2、 通过咨询公司对风险评估小组进行相关培训； 3、 根据我们的信息安全方针、范围制定信息安全风险管理程序，以这个程序作为 我们风险评估的依据和方法； 4、 各部门识别所有的业务流程，并根据这些业务流程进行资产识别，对识别的资 产进行打分形成重要资产清单； 5、 对每个重要资产进行威胁、脆弱性识别并打分，并以此得到资产的风险等级； 6、 根据风险接受准则得出不可接受风险，并根据标准IS02700H2013的附录A制 定相关的风险控制措施； 7、 对于可接受的剩余风险向公司领导汇报并得到批准。 风险评估概况 根据第一阶段审核结果，修订了信息安全风险管理程序，根据新修订程序文件，再 次进行了风险评估工作从2017年9月10日开始进入风险评估阶段，到2017年9 月15日止基本工作告一段落。主要工作过程如下: 2.2017-9-10 2017-9-10,2017-9-11 2017-9-11,风险评估培训;公司评估小组制定《信息安全风险管理程序》，制定系 2. 2017-9-10 2017-9-10, 2017-9-11 2017-9-11, 风险评估培训; 公司评估小组制定《信息安全风险管理程序》，制定系 统化的风险评估方法: 3.2017-9-12 2017—9—12,本公司各部门识别本部门信息资产，并对信息资产进行 3. 2017-9-12 2017—9—12, 本公司各部门识别本部门信息资产，并对信息资产进行 等级评定，其中资产分为物理资产、软件资产、数据资产、文档资产、无形资产, 服务资产等共六大类; 4.2017-9-13、2017-9-13,本公司各部门编写风险评估表，识别信息资产的脆弱性 4. 和面临的威胁，评估潜在风险，并在ISMS X作组内审核； 2017-9-14、2017-9-14,本公司各部门实施人员、部门领导或其指定的代表人员 一起审核风险评估表： 2017-9-15 2017-9-15,各部门修订风险评估表,识别重大风 险，制定控制措施：ISMS丄:作组组织审核，并最终汇总形成本报 告。 风险评估结果统计 本次风险评估情况详见各部门“风险评估表”，其中共识别出资产190个，重要 资产115个，信息安全风险115个，不可接受风险42个. 表1资产面临的威胁和脆弱性汇总表 资产分类 威胁 脆弱性名称 文档资产 丢失 存储不当导致无法检索 文件管理不当 泄密 员工信息保密意识不够 没有设置登录口令 涉密信息无加密措施 火灾 易燃烧 偷盗 文件存放区域防护不当 数据资产 丢失 存储不当导致无法检索 没有进行备份 误操作将其删除 泄密 员工信息保密意识不够 电脑没有设置登录口令或者屏幕保护 文件未进行加密 权限设置不合理 篡改 无备份策略 非法访问 弱身份验证机制 恶意代码和病毒 未安装杀毒软件 杀毒软件设置不合理 杀毒软件未及时史新 对冋站下载或上传控制不当 软件资产 恶意代码和栖络攻击 软件存在漏洞 未及时安装补丁 运行故障.意外错误 设计缺陷,使用、保护措施不当 未及时安装补丁 值息丢失 无备份 悪意代码和病毒 未安装杀诲软件 杀毒软件设置不合理 杀毒软件未及时史新 对冋站下载或上传控制不当 软件故障 设讨快陷，使用、保护措施不当 非法访问 弱身份验