证券交易业务知识.pptxVIP

第四章 证券交易业务;§4-1 证券经纪业务;二、证券经纪业务的要素;;证券交易对象与交易市场;我国证券交易市场;三、证券经纪业务的特征;四、证券经纪业务程序;五、证券经纪人制度;2、如何展开;经纪人制度是经纪业务发展的方向，推广和完善经纪人制度是经纪业务新的经营模式得以运行的关键因素，也是证券营业部实现转型的必要条件。证券经纪人的主要职能是，开发客户资源并向客户提供投资理财分析和建议。经纪人制度的核心是，经纪人根据所服务的客户为券商贡献的利润获得业务提成收???。 　　证券经纪人制度是国外成熟证券市场发展的重要标志之一，根据各国证券市场的制度安排的不同，经纪人制度模式也有所不同。　;;;;经纪业务中的禁止行为;经纪业务中的禁止行为;经纪业务与机构投资;;;;;;;;;;;;;市场的影响如何呢？;;4.2 证券自营业务;二、证券自营业务的特征;三、证券自营业务的资格条件;四、证券自营业务的禁止行为;内幕人 内幕人可以是基于合法原因知道内幕信息的人，比如上市公司的员工、参与并购重组项目的律师事务所或财务顾问或会计师事务所等中介机构、证券交易所或者证监会工作人员等基于工作原因合法知悉内幕信息的人； 也可以是通过非法途径获知内幕信息的人，比如通过窃听、盗取文件资料等方式知悉内幕信息的人。 通过闲聊等方式无意得知内幕信息的，一般也包括在内幕人的范畴之内。 自然人、法人或者其他非法人