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授权管理制度办法 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 2 XX 授权管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为加强 XX 集团（以下简称“集团” ）的授权管理，规范集团对外行为，保障集团的合法权益，根据有关法 律、法规和集团章程，结合集团实际情况，制订本办法。 第二条 本办法作为授权管理工作指引，适用于集团在 职人员以集团名义对外，并需要集团授权的事项。对集团以 外的机构或人员的授权，适用集团合同管理的有关规定。集团各所属企业可按照本办法执行或参照本办法制定 本单位授权管理规定。 第三条 集团董事长是集团的法定代表人。依照法律、法规和集团章程的规定，代表集团进行授权，简称为“授权人”，集团在职人员接受法定代表人授权，以集团名义实施 受托行为，简称为“被授权人” 。 第四条 被授权人行使授权权限时，应接受集团的统一领导，遵守集团的规章制度。 第五条 授权委托书经办部门负责本部门职责范围内 授权委托书的办理和行权，实行“谁行权、谁负责”和“谁主管、谁负责” 。 3 / 14 第二章 授权委托书管理部门及职责 第六条 集团证券法务与风险管理部是集团授权委托书归口管理部门，负责集团授权委托书的管理工作，主要履行以下职责： （一）制定集团授权管理规章制度并组织实施； （二）对集团各职能部门报批的授权事项进行法律审 核； （三） 制作、修订和完善集团标准授权书的格式文本； （四）会同集团各职能部门对被授权人的行权情况进行 监督、检查； （五）建立、管理集团授权信息台账和档案； （六）处理集团总部授权纠纷引起的仲裁和诉讼； （七）处理授权管理中涉及的其他问题。 第七条 授权委托书经办部门，主要履行以下职责： （一）审核拟授权事项根据集团相关规定是否需要履行前置审议（审批）程序及是否履行了相应程序； （二）审核被授权人、再受托人是否满足条件； （三）拟定授权委托书条款，办理授权委托书审批、盖章及送交存档手续； （四）跟踪授权委托事项执行情况，及时处理出现的问 4 / 14 题，妥善办理授权委托书的变更或解除事宜； （五）参与授权纠纷的调解、仲裁或诉讼，负责提供有关资料； （六）及时做好本部门授权委托书及有关文件的归档工作，建立本部门授权委托书台账。 第三章 授权的范围、类别和形式 第八条 以集团名义对外从事下列行为，应当取得集团授权： （一）对外签署具有法律约束力的文件； （二）诉讼、仲裁； （三）工商登记； （四）办理公证文书； （五）商标注册、著作权、专利申报； （六）生产经营活动报名、资格预审、投标； （七）土地、房产、股权等权属的登记、转让； （八）其他需要集团授权的行为。 第九条 集团授权，根据授权事项的性质，分为一次性长期授权和一事一授单项授权。 对被授权人在其职责范围内经常从事本规定第五条所 述行为的授权，可以采取长期授权的方式。长期授权的有效 期限应在 180 天（不含 180 天）以上， 360 天以下（含 360 5 / 14 天），超过 360 天仍不能处理完毕的，应重新办理授权委托书。 单项授权可以采用固定有效期的单项授权，也可采用以 完成一定事项为有效期的单项授权。第十条 被授权人不得转委托。 第十一条 集团授权应当采用书面形式。 《授权委托书》 是集团授权的书面证明，由集团证券法务与风险管理部统一制作。 《授权委托书》应当包括被授权人的姓名、职务、身份证号码、授权事项和权限、授权有效期限、授权条件、授权终止等内容。 第十二条 《授权委托书》由集团法定代表人签发。第四章 授权委托书的办理程序 第十三条 根据集团相关规定，如待授权事项需要履行前置审议（审批）程序的，则在相应程序履行完毕后，经办部门方可填写《授权委托书审批表》发起授权委托书审批程序。 申办授权委托书应附授权委托事由、拟被授权人的身份 证明以及其他所需资料。 第十四条 受权委托书经办部门负责人应对拟授权事项是否需要履行前置审议（审批）程序及是否履行了相应程 6 / 14 序进行审查，并对被授权人资格、授权委托书内容及所附材料进行审核，审核通过后，在《授权委托书审批表》上签字确认。 第十五条 授权委托书经办部门负责人审批通过后，经办部门提交集团证券法务与风险管理部进行法律审核。 第十六条 集团证券法务与风险管理部负责人审批通 过后，经办部门提交其集团主管领导审批。 第十七条 经办部门集团主管领导审批通过后，经办部门提交集团董事长审批。 第十八条 集团董事长审批通过后，经办部门凭《授权委托书审批表》到总裁办公室加盖集团法定代表人手签章 （或亲自签署）及集团公章。 《授权委托书审批表》原件由总裁办公室留存。 第十九条 授权委托书原则上应使用集团