7环境内审员培训.pptxVIP

环境审核;EMS审核定义;对照EMS审核准则，确定组织EMS的符合情况； 确定组织的EMS是否得到妥善的实施和保持； 发现组织的EMS中可改进的领域； 评估组织 EMS持续适用和有效。 ; 一般同申请认证确定的范围一样， 可以扩大可以是全部产品和区域， 可以是一部分产品， 可以是一条生产线，也可以是某一个 单独的部门。 ;审核准则;审核的特点; 1、文件收集（包括ISO14001标准、环境手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其他要求、环保手册等）； 注：要求内审员在审核前充分熟悉上述文件（看2_3遍）。 ;2、审核准备 1）制定审核计划（审核组长制定），样本见附件1； 2）准备工作文件（包括检查表见附件2、不符合报告见附件3和会议记录等表格）;3、实施审核 （1、首次会议2、收集审核证据3、审核发现——开不符合项报告4、审核组会议5、末次会议） ;4、制作审核报告 对整个审核过程作一总结。; 内部审核完成后，必须对预防、纠正措施 进行跟踪和验证。 审核记录包括：;内部审核方法介绍及审核技巧 ;路徑稽核(Audit Trail) ;审核方法有三种： 1、提问和交谈的方法； 2、查阅文件和记录的方法； 3、现场观察的方法。 ;审核发现——不符合的原因有三种： 1、EMS文件不符合ISO14001标准和 环境法规等（符合性）； 2、没在按EMS文件执行（实施性）； 3、实施过程或具体工作没效果（有效性）。 ; 不符合项一般有三种： 1、严重不符合项 EMS与ISO14001标准或环境法律法规 严重不符或是整个体系严重失效或可 能造成严重的后果的不符合项；; 2、一般不符合项 没有按程序要求做，造成后果不严重或EMS个别要求没有满足，对体系不会产生重要影响的不符合项（但如果存在大量的一般不符合项或很多一般不符合项集中在一个要素上，可能导致体系的失误，这样会造成一个严重不符合项）；; 3、观察项 存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；或已发现问题的苗头，发展下去有可能构成不合格（观察项不列入不符合项报告，不列入审核报告中）。 ;注意事项? 1、根据审核发现客观地描述不符合项事实； 2、所提出的不符合项应具有可重查性； 3、所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名； 4、对不符合项的陈述应基于实际，且有利于组织从不同途径采取纠正措施。 ;下列是一些不符合项的实例 1、某设备上有油污，未放置吸油棉来作紧急应变； 2、某公司有一些适用的法律法规没有收集到；; 3、化学品存放区未作标识； 4、某个监测设备没有校准或超过校准期；; 5、某公司的行政部环境指标为节省用水量； 6、某公司生活区的花草用的杀虫剂没被辨识 为环境因素； ;7、对与供应商相关的重要环境因素的控制方法未通报给供应商； 8、某公司污水测试超标，没有有效的预防 和纠正措施；; 9、某车间的废金属品未进行回收处理； 10、某设备未配有储油设施，以防止维修或紧急状况时的漏油； ;下列是一些不符合项的实例;不符合判斷技巧; 需注意的问题 内审跟外审一样，不是专门找岔子，是寻找符合的证据； 作审核记录时不符合情况应该记下来，符合的情况也应该记下来； 不要找到一个不符合项就算完成任务，有疑问的地方一定要查下去；审核时也不要抱着一定要找到至少一个不符合项为止，因为我们审核是用抽样的方式。;审核时要注意的技巧 ;审核时要注意的技巧;6、正确地提出问题 7、封闭式问题和开启式问题相结合 ;审核技巧 ;审核计划; 年年度审核计划;审核日程安排计划;检查表;不合格报告;不合格示例;不合格报告;简单案例分析 ;2、某公司审核时，问到对大气排放是否超标的问题时，该负责人回答：“我们不知道排放标准是多少，也没有这样的文件规定。”;3、某公司审核时，问到对大气排放是否超标的问题时，该负责人拿出相关的文件说：“我们这里都有规定，只是我是新来的，还没有看过。”;4、某公司审核时，问到对大气排放是否超标的问题时，该负责人拿出相关的文件说：“我们这里都有规定。”在查看监测记录时发现该记录都是白班做的。他解释说，由于晚班人手少，所以没有做。 ;5、某公司在车间审核时发现某机器的作业指导书还是旧版本，后来厂长说新版的作业指导书已制定了，只是车间负责人没拿过去。车间负责人则说没有接到通知。 ;;2、在某电子厂审核时