华电煤业集团有限公司制度管理办法.docVIP

PAGE 2 华电煤业集团有限公司制度管理办法 总则 第一条 为了加强公司制度管理，规范制度制定程序，确保制度制定质量，提升制度管理水平，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称“制度”，是指为规范公司的经营、管理活动，保证公司有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义务并存的的规范性文件。 本办法所称“制度管理体系”是指公司为实现制度管理规范化、体系化目标，保证制度对业务运行的有效支撑而搭建的一系列制度管理内容、方法及工具，包括制度管理的组织体系、管理框架、管理机制与流程、制度模板等。 第三条 制度管理坚持体系化、规范化、标准化的原则，不断健全制度体系，严格执行制度的制定、修改、废止管理流程，统一应用制度格式模板及其它相关规范。 第四条 本办法适用于公司本部及系统各单位。 组织与职责 第五条 制度管理组织体系包括公司及系统各单位的制度决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。 第六条 制度决策者包括公司股东会、董事会、监事会、党组会、董事长办公会，主要负责制度的制定、修改、废止决策。 第七条 公司企业管理与法律事务部是公司制度的归口管理部门，主要职责：负责组织编制和完善制度体系；组织编制和督促落实制度建设年度计划；归口审核制度的合法性、规范性和协调性；定期汇编出版制度；督导开展制度的执行检查、评价、考核制度管理工作；负责制度管理的其它日常工作。 第八条 公司审计部是公司制度执行情况的检查部门，负责定期检查已发布制度在公司系统的执行落实情况。 第九条 公司本部各部门是其业务范围内的制度建设的主责部门，主要职责：根据本部门的职责分工，配合建立制度体系；制定制度建设计划；制定并发布制度；负责业务范围相关制度的专业性审核；负责本部门制度管理的日常工作。 第十条 系统各单位制度管理归口于其承担企业管理职能的部门，工作职责参照第七条执行。 制度管理框架 第十一条 制度管理框架是对制度进行分类管理的体系化管理工具，一方面按照业务领域分为三大类，即战略发展类、业务运营类和管理支持类；另一方面按照制度属性分为三个层级，即纲领类、原则类和实施类。 第十二条 企业管理与法律事务部负责制度管理体系（主要包括制度管理框架和相关制度管理工具）的建设，并根据公司战略以及各部门和系统各单位的反馈建议，定期对制度管理体系进行评审、优化和完善。 计划 第十三条 制度建设实行计划管理，本部各部门、系统各单位应将制度建设纳入年度计划管理。 第十四条 每年1月31日前，本部各部门、系统各单位应将制度管理年度报告报公司企业管理与法律事务部。制度管理年度报告内容主要包括：上年度制度建设计划执行情况；制度培训情况；制度管理成效；本年度制度制定、修改、废止计划等。 第十五条 企业管理与法律事务部负责汇总、分析公司本部和系统各单位的年度制度建设、管理情况，并于每年2月底前形成公司制度管理专题报告。 第十六条 企业管理与法律事务部在汇总、审核各部门制度建设年度计划的基础上，编制公司制度建设年度计划，经公司董事长办公会审议通过后下发执行（详见附件1《制度管理流程——制度计划管理流程》）。 第十七条 各部门根据公司下发的制度建设年度计划，按期完成制度建设工作，企业管理与法律事务部将各部门制度建设的完成情况纳入月度绩效考核。 第十八条 制度主责部门需要在制度建设年度计划以外新增制度时，应于启动前告知企业管理与法律事务部，并纳入部门月度工作计划。 起草 第十九条 制度主责部门负责起草制度。起草制度应符合以下要求： （一）符合国家的法律、法规、方针和政策； （二）符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定； （三）符合企业发展战略和企业文化，服务于企业使命和目标的实现； （四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合公司制度标准模板和编写规范的要求（详见附件2《制度标准模板》和附件3《制度编写规范》）； （五）职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强； （六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。 第二十条 制度原则上应包括以下主要内容：总则、组织与职责、具体业务规范、检查与考核、附则等。 第二十一条 制度内容涉及其它部门工作的，主责部门应主动征求相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和制度草案一并提交企业管理与法律事务部协调。 审核 第二十二条 制度主责部门应将制度草案报公司分管该部门的领导审核后，送企业管理与法律事务部就规范性、合法性进行审核。企业管理与法律事务部应在5个工作日内完成审核，出具审核意见。 （一）规范性审核主要从制度是否符合制度管理要求，与已有的制度在内容上有无交叉、重复和矛盾之处，是否符合制度标准模板和编写规范要求等方面进行审核，确保制度符合规范。 （二）合法性审核主要从国家