某企业廉洁风险防控工作汇报.pptVIP

廉洁风险防控工作开展情况汇报; 根据公司开展廉洁风险防控试点工作的总体要求，热电总厂在公司督导组的精心指导下， 紧密结合热电实际， 精细谋划，扎实推进，较好地完成了第一阶段动员部署的各项工作以及第二阶段风险查找的准备工作，为顺利推进风险查找奠定了较好的基础，取得初步成效。;一、目前工作开展情况 （一）切实做好动员部署工作 总厂上下高度重视，统一思想，部署迅速。 1.动员部署。8月3日，总厂召开动员大会，对廉洁风险防控工作进行了全面部署。“三管六外”岗位人员85人参加了会议。标志着热电廉洁风险防控工作正式启动。 2.加强领导。成立总厂廉洁风险防控工作领导小组，党委书记、厂长任组长。领导小组下设办公室，负责指导、协调各单位开展工作，并要求各单位指定专人牵头实施，构筑了以党政一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作体系。 3.工作部署。及时出台了实施方案，对该项工作的指导思想、工作内容、实施方法和步骤、时间要求进行了周密安排。 4.加强宣传。各党支部组织学习传达贯彻动员大会精神。总厂编发了两期廉洁风险防控工作专刊，对廉洁风险防控的基础知识进行了专题介绍。热电报刊发了“开展廉洁风险防控是企业健康的保障”等文章。通过宣传学习，职工清楚了什么是廉洁风险，有利于树立“从业有风险，防控除隐患”的思想意识，为总厂积极营造了廉洁风险防控工作氛围。;（二）扎实做好风险查找的基础工作 1.为了更好地指导各单位开展风险查找工作，总厂做了以下工作：结合公司11号文件，编制了热电总厂“廉洁风险防控管理框架”。;廉洁风险防控管理框架包括三个维度： 第一维，是廉洁风险防控管理目标。即：合规目标、可承受范围目标、降低发生风险目标、避免企业损失目标。 第二维，是廉洁风险防控管理的八个要素。即：内部环境、目标设定、风险识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监控。 第三维，是单位、部门、岗位三个层面的五类风险。 该框架包括八个相互关联的构成要素。这八个要素分别是： （1）内部环境 内部环境是廉洁风险防控管理中其他七个要素的基础。主要包括：廉洁风险管理理念、风险容量、各层级监督、道德价值观和胜任能力，以及各岗位的管理职责。 为此，我们对全厂所有部室、分厂的岗位工作标准（岗位说明书）进行了重新核对，业务流程编写。 ;（2）目标设定 目标设定是风险识别、风险评估、风险应对的前提。必须先有目标，才能识别影响目标实现的潜在风险。 廉洁风险防控的目标设定应为： ①合规目标：符合法律、法规、股份公司章程、股份公司各项管理的规定。 ②可承受目标：确保廉洁风险控制在与合规目标相适应并可承受的范围内。 ③降低风险目标：确保本厂制订的规章制度对廉洁风险防控的有效性，降低发生廉洁风险的不确定性。 ④应对有效目标：确保建立对各类风险可能发生的应对措施有效，不因发生廉洁风险而使企业遭受重大损失。 （3）风险识别 廉洁风险是企业里掌握一定权力和资源的人在生产经营建设中和日常生活中发生腐败行为的可能性。包括一系列可能带来廉洁风险机会的内部和外部因素。主要采取流程梳理法和岗位职责查找法。 （4）风险评估 风险评估，就是考虑潜在廉洁风险事项发生的可能性，通过定性、定量相结合的方法，从可能性、造成影响、受处理结果等多角度对风险点进行评估，并以此为依据确定风险等级及决定由哪一级如何进行管理的依据。（见“下图”）;岗位风险评估表 单位：政治处 岗位名称：组织干事 岗位性质：技术业务岗 风险等级：2级 由所在单位负责人监管;（5）风险防范措施 在查找风险点后，就要同时确定应对措施。应对方式包括规避、降低两种。 （6）控制风险的过程管理 控制廉洁风险的过程管理，是帮助风险岗位人员和风险管理者所采取的应对方式得以实施的政策和程序。过程管理贯穿于单位、部门、岗位风险防范，遍及各部室（分厂）等机构。通过过程管理，发现现有业务流程及规章制度控制风险的薄弱环节。为下一步建立完善制度机制、长效管理机制奠定基础。 （7）信息与沟通 通过沟通，确保从事风险岗位的人员能及时获得廉洁方面的相关信息，促使其时刻保持清醒，正确有效地履行其职责。为下一步建立预警机制提供支持。 （8）监控 廉洁风险防控管理随着时间的不断变化，曾经有效的方式可能会失灵，控制活动可能会变得无效或不再执行。为建立长效机制，需要设定监控手段，以确定廉洁风险防控管理的运行是否有效。监控可以通过持续的管理活动、个别评价或两者结合来完成。 ;2.制订了热电廉洁风险防控工作流程图。对每个阶段的工作任务及目标、操作方法、操作要求，以及时间进度要求作了明确规定。（见附件一） 3.制定了廉洁风险防控模板。以政治处