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2020证券市场基本法律法规复习题及答案 2020证券市场基本法律法规复习题及答案 PAGE / NUMPAGES 2020证券市场基本法律法规复习题及答案 2020 证券市场基本法律法规复习题及答案 一、选择题。以下各选项中。只有一项吻合题目要求，不选、错选均不得分。 [ 第 1 题] 会合计划停止的，证券企业应当在发生停止状况之日起 __________日内开始清理睬合计划财富 ; 证券企业应当在清理结束后 __________日内，将清理结果报中国证券业协会备案。 () A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参照答案： B [ 第 2 题] 向特定对象刊行证券累计高出 () 人的为公开刊行证券。 A.100 B.200 C.300 D.400 参照答案： B [ 第 3 题] 证券企业如需申请保荐机构资格，则其近来 () 年从事保 荐相关业务的人员很多于 20 人。 A.1 B.2 C.3 D.4 参照答案： C [ 第 4 题] 经过证券交易所的证券交易，收买人拥有一个上市企业的股份达到该企业已刊行股份的 () 时，连续增持股份的，应当采用要约方式进行，发出全面要约也许部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参照答案： C [ 第 5 题] 对定向财富管理业务客户拥有上市企业股份状况进行监控的是 () 。 证券登记结算机构 证券企业 C.证券财富托管机构 D.证券实行机构 参照答案： A [ 第 6 题] 专用证券账户注销也许变换为客户一般证券账户后，证券企业应当在 () 个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参照答案： C [ 第 7 题] 合规负责人为证券企业高级管理人员，由 () 决定聘任。 股东会 董事会 C.监事会 D.总经理 参照答案： B [ 第 8 题] 个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重要变化的，应当自变化之日起 () 个工作日内向中国证监会提交更新资料。 A.1 B.2 C.3 D.4 参照答案： B [ 第 9 题] 证券企业、证券投资咨询机构经过举办讲座、报告会、解析会等形式，进行证券投资顾问业务实行和客户招揽的，应当提 () 个工作日向举办地证监局报备。 A.3 B.5 C.10 D.15 参照答案： B [ 第 10 题] 《企业法》所称企业是指依照本法在中国境内成立的 () 。 有限责任企业和私营企业 有限责任企业和股份有限企业 C.有限责任企业和国有企业 D.企业单位和事业单位 参照答案： B