三标一体化管理体系内审检查表NEW.docVIP

XXXXX）公司 IS09001:2015、£014001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表 受审核部门 领导层 审核员 审核日期 审核条款 Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3 ； E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3 H41/4.2/4.3.3/441/4.6 序 号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评 价 IS09001 :2015 ISO14001 :2015 GB/T28001- 2011 1 理解组织 及其环境 4.1 4.1 -- 与领导层沟通，询问领导层，影 响本公司的内、外部因素主要有 哪些？对这些内、外部因素的相 关信息进行监视和评审的情况 如何？ 2 理解相关 方需求和 期望 4.2 4.2 -- 询问领导层，与本公司管理体系 有关的相关方有哪些？相关方 有哪些要求？对相关方及其要 求的信息是如何监视和评审 的？ 3 确定管理 体系的范 围 4.3 4.3 4.1 查看公司三标管理体系文件，确 认管理体系的边界和范围是否 形成文件？是否考虑了各种内 外部因素、相关方要求及其产品 或服务？针对质量管理体系是 否存在不适用的条款•/若有是 否说明理由？是否合理？ 4 管理体系 及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确认是否按 照标准的要求，建立、实施、保 持和持续改进管理体系？管理 体系所需的过程包括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息 以支持过程运行？是否保留必 要的形成文件的信息作为运行 证据？ 5 领导作用 和承诺 5.1.1 5.1 -- 询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其对管理体系的领导作 用和承诺？  6 以顾客为 关注焦点 5.1.2 -- -- 询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺？ 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全 方针，确认是否得到文件化。询 问领导层，管理方针的含义，方 针如何在内部外部得到沟通？ 8 组织的岗 位、职责 和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图， 询问管理 层，了解公司的部门、岗位设置 如何？职责和权限如何得到分 派、沟通和理解？询问管理者代 表，确认其是否清楚自身的职 责。 9 策划 6 6 4.3.1 4.3.3 是否对公司面临的风险和机遇 进行辨识和评价？ 是否识别对环境因素和危险源 进行辨识和评价，是否对重大风 险制订控制措施，控制措施是否 可行？ 是否对合规义务进行收集汇 总？是否均为有效版本？是否 策划质量、环境、职业健康安全 管理目标？目标指标及管理方 案策划是否适宜？是否分解至 每个部门？本年度的目标指标 及管理方案完成情况？ 10 资源 7.1.1 总 则 7.1.2 人 员 7.1 4.4.1 询问管理层，公司为建立、实施、 保持和持续改进管理体系提供 了哪些资源？现有的资源有哪 些约束？可能需要外部提供的 资源有哪些？ 公司目前人数？提供的人力是 否满足公司生产需求？是否安 排人员制定公司人力资源发展 规划？