私募内控、风控投资管理.pdfVIP

. 内部控制制度 为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、有效经营， 保障客户及公司资产的安全、 完整， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金管理人建立了 科学、严密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2 ） 保证投资者的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4 ） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 2. 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则： 内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2 ） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部 管理制度的建立都要以防范风险