超越科技：首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告.PDFVIP

安徽超越环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网上申购情况及中签率公告 保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司 安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称“超越科技”或 “发行人”）首 次公开发行不超过23,563,334 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”） 的申请已于2021 年1 月28 日经深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）创业板 上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021] 2312 号）。 发行人与保荐机构 （主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称 “中信证 券”或 “保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为23,563,334 股， 发行价格为19.34 元/股，不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位 数和加权平均数，以及通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基 金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和 符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金的报价中位数和加权平均数的 孰低值。 依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行 不向战略投资者定向配售。初始战略配售与最终战略配售的差额 1,178,167 股回 拨至网下发行。 本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发 行”）、网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众 投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 网上网下回拨启动前，战略配售回拨后网下初始发行数量为16,847,834 股， 占本次发行数量的71.50%，战略配售回拨后网上初始发行数量为6,715,500 股， 占本次发行数量的28.50% 。网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。 发行人于2021 年8 月13 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价 1 初始发行“超越科技”股票6,715,500 股。 本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2021 年 8 月 17 日（T+2 日）及时履行缴款义务： 1、网下投资者应根据《安徽超越环保科技股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2021 年8 月 17 日（T+2 日） 16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴 纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。如同一配售对象同日获配多只新 股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股 资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者 自行承担。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部无效。不同配 售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全 部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款。 网上投资者申购新股中签后，应根据《安徽超越环保科技股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资 金账户在2021 年8 月17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项 划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构 （主承销商）包销。 2 、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次 公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。网下发行部分采用比例限售方式， 网下投资者应当承诺其获配股票数量的10% （向上取整计算）限售期限为自发行 人首次公开发行并上市之日起6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股 份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限 售期为6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披露。 2 4 、提供有效报价