《中国金融文化》PPT 专题十一 11 (3).pptxVIP

专题十一 中国证券文化 第三节 中国证券业制度文化与合规文化 1992年国务院成立了证券委员会和中国证券监督管理委员会，标志着我国证券市场进入了监管的标准化阶段。证券公司和证券行业各项制度标准逐步完善。 一、证券制度文化 〔一〕制度文化来源 1、?左传•昭公六年?记载子产曾将法律条文铸于鼎上 2、 法家：“法者，编著之图籍，设之余官府，而布之于百姓者也〞。 〔?韩非•难三?〕 3、西方制度经济学、制度管理学派 一、证券制度文化 〔二〕证券市场的制度文化 国务院先后公布了多项证券法律制度。 例如：?股票发行与交易管理暂行条例?、?企业债券管理条例? ?公司法?、?证券法?、?证券公司监督管理条例?等等 一、证券制度文化 〔三〕证券公司的制度文化 我国证券公司根本建立了相对完善的内部管理制度。 政府为完善和加强对证券公司内部监管出台了：?证券公司治理准那么?、?证券公司风险控制指标管理方法?、?证券公司内部控制指引? 对于证券机构加强了内部管理出台了各类管理制度。例如上海证券交易所，出台了?上海证券交易所交易规那么?、 二、法治文化和合规文化 〔一〕法治文化 1999年以后中国证券市场根本形成了政府监管、市场标准运行和投资者依法交易的证券市场气氛。制度文化也逐步完善，根本上构建了市场准入、交易方式、市场监控和政府调控等机制，法治文化中这一阶段显现。 回忆历史：中华人民共和国证券法修订之路 1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了?中华人民共和国证券法?，1998年12月29日中华人民共和国主席令第十二号公布，自1999年7月1日起施行。 2004年8月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过?关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定?。 2005年10月27日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对?中华人民共和国证券法?进行了第三次修订。 2021年6月29日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过了?关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定?，对?中华人民共和国证券法?进行了第四次修订。 思考 证券法为什么要不断修改？不断进行修改的依据是什么？ 二、法治文化和合规文化 〔二〕合规文化 银行合规文化：1988年7月在瑞士的巴塞尔通过的“关于统一国际银行的资本计算和资本标准的协议〞简称?巴塞尔协议?。 证券合规文化：2021年8月1日实施的有中国证券监督管理委员会公布的?证券公司合规管理试行规定?。 二、法治文化和合规文化 〔二〕合规文化 合规文化概念：金融机构内部形成的合规理论、合规原那么、合规价值等价值观念和行为标准的总和，即包含了价值观念的合规，也包含了行为标准的合规。证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 二、法治文化和合规文化 〔二〕合规文化 中国证券行业合规文化的建设： 1、证券公司合规部门的不断建立； 2、证券公司从事合规工作的人员不断增加； 3、证券行业合规制度不断完善。