企业融资服务协议书.docx

精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 甲 甲 方： 法定代表人： 住 所： 乙 方： 法定代表人： 住 所： 第一章 总就 为了进行规范化的高效资本运营， 甲方需要乙方为其供应综合性的专业金融服务， 使甲方在进入上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统（以下简称“ Q 板”）挂牌项目胜利后获得融资机会，乙方愿为甲方供应相关服务；甲，乙双方本着公平互利和诚恳信用的原就，在协商一 致的基础上，就甲方托付乙方供应融资服务有关事宜达成如下协议： 第一条 甲，乙双方签署本协议，是基于以下缘由： （一）甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下， 为适应战略进展需要，拟通过 Q 板挂牌上市胜利后融资部分资金作为企业运转资金， 特托付乙方为融资供应专业服务，帮助其企业胜利融资； （二）此协议为建立在甲方已经或方案在上海股权托管交易中心胜利挂牌 Q 板前提下，在甲方未在 Q 板挂牌胜利前，乙方没有为甲方供应融资服务的义务； 其次条 融资服务事项 精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 （一）甲乙双方同意，在甲方 Q 板挂牌上市胜利后由乙方依据本协议的商定， 为甲方设计融资方案 （包括但不限于股权融资， 债权融资等）， 并供应相关融资业务，渠道的询问服务，在融资胜利后，甲方依据本协 议商定，在新三板挂牌成本（包括举荐机构费用，会计师事务所费用， 律所费用，相关中介费用等）不超过 万元的前提下，甲方同意出资整体打包给乙方负责全权处理； （二）甲方确认乙方所设计的融资方案后，甲方或其股东或其他关联机构或人员与相关金融机构，企业，个 人等达成各种股权转让协议， 贷款协议等并获得融资款项的， 均视为甲 方在乙方服务下融资胜利；甲方应依据本协议的商定， 向乙方支付融资服务费； （三）甲方同意乙方统筹支配股权，债权融资事宜，并同意在融资成本符合以下情形时，接受乙方的融资支配： 1，股权转让融资：股权转让价格与届时该股权所代表公司净资产的价格比例≥ 120？ %； 2，增资扩股融资：所融资金与公司净资产比例≥投资人的持股比例； 3，债权融资：平均月息不超过融资额的 3？ %；其次章 甲方的声明和承诺 第三条 甲方为依法设立并合法存续的公司制企业法人 （有限责任公司） ；第四条 甲方依本协议承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规 等规范性文件规定； 第五条甲方聘请乙方担任本协议第一章所述事项的企业 Q 板挂牌胜利后的融资服务顾问及总负责； 精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 第三章 乙方的声明和承诺 第六条 乙方为依法设立并合法存续的公司制企业法人 （有限责任公司） ；第七条 乙方依本协议承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规 等规范性文件规定； 第八条乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤奋尽责义务，依据国家相关法律法规等规范性文件规定，保证供应专业的企业融资服务； 第四章 甲方义务 第九条 在本合同执行过程中，甲方应积极协作乙方开展工作，包括： （一）依据乙方要求供应开展企业融资服务必需的资料，并保证向乙方所供应有关情形及资料的合法性，真实性，精确性及完整性，不存在虚假，严峻误导性陈述或重大遗漏； （二）对乙方提出的有关建议和方案，准时反馈并作出决策； （三）甲方应依据乙方的要求供应必要的办公条件等便利； （四）甲方应在人员，时间等支配上积极协作乙方做好尽调工作； （五）其他需要甲方协作的工作事项； （六）甲方应按本协议商定准时向乙方支付各项费用； （七）甲方应积极参加乙方组织的融资方案争论会； （八）甲方同意，乙方帮忙甲方胜利融资资金，甲方即与乙方合作，由甲方出资托付乙方全权负责处理甲方企业进入全国中小企业股份转让 系统（以下简称“新三板” ）挂牌上市业务； 第五章 乙方义务 第十条 乙方应恪守职业道德，运用专业学问，为甲方供应专业的融资 精品word学习资料可编辑 名师归纳总结——欢迎下载 服务；乙方为甲方供应的专业服务的项目包括： （一）就甲方融资事宜供应询问服务并提出初步建议和指导； （二）帮助甲方与金融机构签订借款协议，相关协议签署后，尽乙方所能，帮助甲方督促融资人资金到位； （三）乙方在甲方胜利挂牌 Q 板后帮助甲方融资部分资金，资金到位后，经双方商定甲方需出资托付乙方全权负责处理甲方企业新三板挂牌 业务，如如甲方在融资胜利后未托付乙方，就视为甲方违约，乙方有权 利要求甲方支付违约金，违约金为甲方融资金额全款的 %； 第六章 融资服务费及支付方式 第十一条 经甲乙双方确认， 甲方自乙方所举荐的金融机构， 合作方， 及其他相关方处获得的每笔融资款到账之日起一个工作日内， 甲方应将该 笔融资总额的 %作为融资服务费一次性支付给乙方指定账户； 如甲方 逾期支付融资服务费，每逾期一日应依据料对未付融