烟草行业内审员培训课件.pptxVIP

质量体系内部审核培训;质量重要 质量体系建设也重要 内部审核也很重要;课程主要内容;第一部分;质量管理体系审核术语;质量管理体系审核术语;质量管理体系审核术语;质量体系审核范围;质量体系审核的分类;第一方审核作用;第二方审核作用;第三方审核;第二部分;审核策划和准备;BG-029年度内部审核计划 ;二、成立审核组;三、审核体系文件;文件不符合 ——与审核准则的矛盾或有缺项； ——与实际情况或行业惯例明显不一致； ——对QMS的描述不充分，如照抄标准。 文件评审结论 通过——安排现场审核 基本通过——进行文件修订，结合现场审核验证 不通过——文件修订后重新进行文件评审 ;BG-030审核实施计划表 ;12月19日;BG-030审核实施计划表 ;检查表的作用和要素;检查表的依据 和运用 ; 对照标准和手册的要求。才能全面检查质量管理体系及其过程活动结果是否符合标准和体系文件的要求。 ? 选择典型的质量问题。每个部门、每个过程的质量活动常有一些典型的质量问题。?? ? 抽样应有代表性。在审核时不能光按标准提问题，还要查看文件、记录和实际情况。由于文件和记录数量很多，不可能全部检查，所以必须抽样。根据经验，样本量一般为2-12个。这样才能在短时间内获得数量适当的客观证据。但样本的种类要有代表性，才能体现出检查的客观性和公正性。 ??时间要留有余地。在编制检查表时，应估计所需的审核时间。此估计时间不但不应超过在一个部门的计划审核时间，而且还应留有一定的时间以便临时对发生某些情况而需要增加审核内容或增加审核深度时可利用的时间。这样不用修改审核计划或延长审核时间。 ?? 检查表应有可操作性。检查表不仅应该有要调查的问题，用来判别其质量管理体系的各项活动是否与标准或体系文件的规定相符；而且还应有具体的检查方法，如选抽什么样本、数量多少；通过问什么问题、观察什么事物而取得客观证据等等。;忽视审查重点 将标准原封不动地变成疑问句作为检查表 只列出审核项目，而忽视对审核对象、方法和抽样计划的策划 仅按标准编制检查表，不能结合“过程方法”进行审核;烟草公司的产品是什么？ 无烟叶生产和收购的烟草商业企业，它的产品是卷烟销售服务（含卷烟）和专卖管理服务。（简称“一烟一专”）;;质量目标;;目标管理 抽查行政许可卷宗 抽查行政处罚卷宗 专卖信息化系统操作：专卖稽查员会不会熟练操作，例如：是否利用专卖信息化系统找出上个月，辖区内卷烟零售户销售波动最大的几户，看其会不会操作 过程之间的前后逻辑：市场稽查/案件查办——重点走访计划 周计划和周总结 执法检查证的管理;示例：烟草物流过程检查表;标准条款;标准条款;一、首次会议 二、现场审核，搜集证据 （记录审核记录、开不合格报告） 三、审核组会议 四、末次会议 （报告审核情况、宣布审核结论） ;首次会议——目的和要求;首次会议——参加人员和内容;;;;现场检查——观察结果;;; 不合格类型; 不合格类型;不合格报告的内容;不合格报告使用流程; 不合格事实描述要点;案例1;不合格报告（1）;不合格报告（2）;案例2;不合格报告;案例3;不合格报告;审核组会议;末次会议;内部审核报告;审核报告——内容;;纠正措施要求的提出;纠正措施的实施;纠正措施的验证;如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？ 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。 审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。 ;内部审核的 职责和技巧;内审员的素质;内审员职责;审核组长职责;内审员的审核技巧;审核中的面谈;审核中的提问;71;审核中的聆听;联想与追溯;创造一个良好的氛围; 第四部分  举例说明 ;;思考题： 你所在的部门的重点审核有哪些内容？ 如何制作《审核检查表》？;祝大家工作顺利！ 生活愉快！