（培训材料2）报价系统资产证券化挂牌流程、审核要点介绍及案例分享.pdf

报价系统资产证券化业务挂牌流程、 审核要点介绍及案例分享 2016 11 年 月 01 挂牌流程介绍 02 审核关注要点介绍 03 2016上半年资产证券化市场概况 04 大类基础资产及案例分享 05 报价系统资产证券化运营情况 01 挂牌流程介绍 业务规则体系 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 中国 证监会 信息披露指引 尽职调查指引 资产支持专项计划备案管理办法 资产证券化业务风险控制指引 基金业 协会 资产支持专项计划说明书 资产证券化业务基础资产负面清单指引 内容与格式指引（试行） 报价系统资产证券化业务指南 报价系统 报价系统资产证券化业务指引 （2016年3月16 日修订版） 业务总体流程 前期沟通 申报受理 材料审核 审核阶段 出具无异议函 基金业协会 发行阶段 产品发行 备案 备案阶段 挂牌转让 付息兑付 存续阶段 风险监测和 防控 业务总体流程 报价系统ABS业务流程图 发行场所 ：机构间私募产品报价与服务系统 （简称 “报价系统” ） 登记机构 ：中证机构间报价系统股份有限公司 （简称 “中证报价” ） 预沟通阶段 --根据项目进程 ，提供多阶段咨询与答疑 ； --通过电话、邮件、面谈多种形式预沟通 ； --沟通时间不限 ，保证第一时间答疑解惑。 管理人报送全套电子版材料 （参见 《资产证券化业务指 南》） 报价系统自收到全套材料日 起 ，5个工作日内出具初次审核 意见 管理人自收到审核意见起 ，