广东证券从业资格考试模拟卷（1）（新版）.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷（1） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 二、多项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是（）。 A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定B．募集金额不少于3亿元人民币C．持有人不少于2000人D．持有人不少于1000人 参考答案：B, C 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；②募集金额不少于2亿元人民币；③持有人不少于1000人；④证券交易所规定的其他条件。 2.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围（）。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% 参考答案：A, B, C, D 3.证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行（）等。 A．前端控制B．后端控制C．计付利息D．清算交收 参考答案：A, C, D 4.下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括（）。 A．编造并传播影响证券交易的虚假信息B．违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项C．未经客户的委托擅自为客户买卖证券D．挪用客户的证券或资金 参考答案：A, B, C, D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。其主要包括：①编造并传播影响证券交易的虚假信息；②违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项；③未经客户的委托擅自为客户买卖证券；④假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥挪用客户的证券或资金；⑦接受客户的全权委托等。 5.证券营业部咨询服务的主要内容包括（）等。 A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B．介绍网上交易、自助交易的使用方法C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷D．向投资者揭示入市风险及防范措施 参考答案：A, B, C ?咨询服务的主要内容有：①向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；②及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信恩；③记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；④简单介绍技术分析软件使用方法；⑤介绍网上交易、自助交易的使用方法；⑥调解投资者在交易过程中发生的纠纷。 6.证券公司直接营销渠道包括（）。 A．证券公司营业部销售B．邮寄宣传单C．证券公司的营销人员销售D．通过经纪人销售 参考答案：A, B, C ?直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，如传统的证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。 7.下列有关公式正确的有______。 A．净申购金额=申购金额/(1+申购费率)B．申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值C．申购份额=T日基金份额净值/净申购金额D．净申购金额=申购金额-固定金额 参考答案：A,B,D申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 8.封闭式基金发售的方式主要有______。 A．网上发售B．网下发售C．前端发售D．后端发售 参考答案：A,B封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发售方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发售方式。 9.封闭式基金份额上市交易应符合的条件有______。 A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人 参考答案：B,C,D封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③