ABS申报材料清单要求.docxVIP

(完满版)ABS申报资料清单要求 (完满版)ABS申报资料清单要求 (完满版)ABS申报资料清单要求 ABS 申报资料清单要求 序号 资料名称 一、 挂牌转让申请书 方案说明书内容与格式指引登记表 尽责检查报告内容与格式指引登记表 财富支持证券信息显露要素表 二、 方案说明书 三、 法律建议书 四、 信用评级报告〔假设有〕 五、 主要交易合同文本 1.专项方案标准条款  填报要求 首次提交资料时管理人盖章， 格式请见 “财富证券化业务指南 〞 附件。 首次提交资料时管理人盖章， 格式请见 “财富证券化业务指南 〞 附件。 首次提交资料时管理人盖章， 格式请见 “财富证券化业务指南 〞 附件。 首次提交资料时管理人盖章， 格式请见 “财富证券化业务指南 〞 附件。 出具无异议函前管理人盖章，方案说明书格式指引请参照基金业协会相关规定。 须包括以下内容： 1.原始权益人、管理人、销售机构、托管人、增信机构等证券化效劳机构的资质及权限； 2.方案说明书、财富转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合规性； 3.基础财富的真实性、合法性、权益归属及其负担情况； 4.基础财富转让行为的合法性； 5.基础财富未被列入负面清单的相关建议； 6.风险隔断的收效； 7.循环购置〔如有〕安排的有效性； 8.专项方案信用增级安排的合法性、有效性； 9.有可能影响财富支持证券投资者利益的其他重要事项的意 见。 出具无异议函前律师事务所盖章，文件后附签字律师的资格 证书复印件并加盖公章。 须包括以下内容： 1.评级根本见解、评级建议及其参照要素； 2.基础财富池及入池财富大要、基础财富池信用风险解析； 3.特定原始权益人的信用风险解析及法律风险解析； 4.专项方案交易结构解析； 5.管理人、托管人等效劳机构的履约能力解析； 6.现金流解析及压力测试； 7.追踪评级安排； 8.设置循环购置的交易， 还需对基础财富的历史表现进行量化 解析。 出具无异议函前资信评级机构盖章。 出具无异议函前管理人盖章 。 2.财富支持证券认购协议与风险揭穿书 3.专项方案财富买卖协议 4.专项方案托管协议 5.专项方案看守协议〔假设有〕 6.担保协议或担保函、担保人就供应担保获得的授权文件〔假设有〕 差额支付承诺函、 差额支付承诺人就供应差额支付获得的授权文件〔假设有〕 8.专项方案财富效劳协议〔假设有〕 9.其他补充合同〔假设有〕 六、 其他中介报告 1.特定原始权益人近来 3 年〔未满 3 年的自成立之日起〕经审计的财务报告及融资情况说明、近来一期财务报告或会计报表 2.担保人近来一年经审计的财务报告、近来一期财务报表〔假设有〕 3.关于专项方案会计办理建议的说明 〔假设有〕 4.基础财富转让评估报告 /现金流展望解析报告〔假设有〕 5.专项方案尽责检查报告 法律法规或原始权益人公司章程规 七、 定的有权机构关于睁开财富证券化融资相关事宜的决议 原始权益人募集资本用途专项说明 八、 与承诺〔假设有〕  出具无异议函前管理人盖章，刊行前认购人可暂不盖章。请严格依照基金业协会要求格式起草，新增内容可以加在协会供应的格式版本条款此后。 出具无异议函前基础财富买方与卖方盖章。 出具无异议函前管理人，托管银行盖章，刊行前假设未确定详细账户可暂时空缺 。 假设专项方案中设有看守银行之职能。出具无异议函前管理人，原始权益人及看守银行盖章 。 依照专项方案详细增信措施供应，出具无异议函前担保人或担保协议相关方盖章。假设只供应担保协议的，协议签署方需包括原始权益人、方案管理人和担保机构。 依照专项方案详细增信措施供应，出具无异议函前差额支付承诺人盖章。 出具无异议函前管理人与财富效劳机构盖章。假设管理人委任原始权益人或第三方为财富效劳机构，需供应相应协议。方案管理人与财富效劳机构盖章。假设原始权益人担当财富效劳商角色，但未单独签署财富效劳协议，请在财富买卖协议中明确原始权益人作为财富效劳商的权责义务。 请另起一行自行填写。 首次提交资料时审计报告〔如有〕应包括会计师事务所和最少两名注册会计师签章；财务报表应加盖公司公章，并由法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人〔会计主管人员〕签字或盖章。融资情况说明应加盖公司公章。 首次提交资料时审计报告〔如有〕应包括会计师事务所和最少两名注册会计师签章；财务报表应加盖公司公章，并由法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人〔会计主管人员〕签字或盖章。 出具无异议函前会计师事务所盖章，需拥有证券、期货相关业务资格。基础财富出表情况下，原那么上须供应。 本所出具无异议函前，现金流展望解析报告应加盖出具人的公章。该报告原那么上应由方案管理人、原始权益人之外，拥有从事证券、期货相关业务资格的第三方机构出具。假设非由第三方机