广东证券从业资格考试模拟练习卷（7）新版.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷（7） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A．证券存管 B．证券托管 C．证券监管 D．证券登记 参考答案：A 2.从国际上看，__一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A．证券存管 B．证券托管 C．证券监管 D．证券登记 参考答案：B 3.__是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。 A．集中交易过户登记 B．非交易过户登记C．质押过户登记 D．其他变更登记 参考答案：A 4.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用__方式进行交易。 A．大宗交易 B．回转交易 C．个别交易 D．整体交易 参考答案：A 5.如果在交易日__前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 A．13：00 B．14：00 C．15：00 D．16：00 参考答案：C 6.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 A．10 B．20 C．30 D．40 参考答案：C 7.证券的__是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 A．大宗交易 B．回转交易 C．个别交易 D．整体交易 参考答案：B 8.过去，我国B股曾经实行__回转交易制度。在该项制度下，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的B种股票。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 参考答案：A 9.为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于（）年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 A．2003B．2004C．2005D．2006 参考答案：D 10.__年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。 A．2002 B．2003 C．2004 D．2005 参考答案：B 11.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第__笔成交价。 A．一 B．二 C．最后 D．三 参考答案：A 12.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以__方式产生。 A．集中竞价 B．连续竞价 C．个别竞价 D．整体竞价 参考答案：B 13.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A．3 B．4 C．5 D．6 参考答案：C 14.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A．一 B．二 C．最后 D．三 参考答案：A 15.证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以__。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．复牌 参考答案：B 16.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．复牌 参考答案：C 17.证券交易所对上市证券实施__交易。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．复牌 参考答案：A 18.__指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。 A．网上定价发行 B．网上竞价发行C．网上询价发行 D．网上累积投标询价发行 参考答案：B 19.股票__是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 A．网上发行 B．公开发行 C．私募发行 D．集中发行 参考答案：A 20.新股__是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 A．网上定价发行 B．网上竞价发行C．网上询价发行 D．网上累积询价发行 参考答案：A 21.__是利用证券交易所的交易系统，通