广西证券从业资格考试模拟练习卷（3）（通用）.docVIP

广西证券从业资格考试真题卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于证券公司自营业务内部控制内容的是。 A：证券公司应建立独立的实时监控系统B：建立“防火墙”制度C：建立健全自营业务内部信息报告制度，并自觉接受外部监督D：应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 参考答案：C【解析】证券公司自营业务的内部控制除了ABD项外还包括：①应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识．C项属于证券自营业务信息报告的要求。 2.机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为是。 A：内幕交易B：操纵市场C：幕后交易D：诱导交易 参考答案：B【解析】所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。 3.关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是。 A：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格B：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款D：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格 参考答案：A【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格．故A项错误。 4.《证券公司监督管理条例》自起施行。 A：2006年1月1日B：2007年10月1日C：2010年6月1日D：2008年6月1日 参考答案：D【解析】自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 5.自营业务投资运作的最高管理机构是，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 A：董事会B：投资决策机构C：监事会D：自营业务部门 参考答案：B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 6.下列不属于内幕交易行为的是。 A：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C：内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券 参考答案：B【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。 7.根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是。 A：要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理B：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所C：检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格D：每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 参考答案：B【解析】要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所．B项错误。 8.《证券法》规定，单位操作证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上万元以下的罚款。 A：20B：50C：60D：100 参考答案：C【解析】《证券法》规定，单位操作证券市场的，应对直