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山西证券从业资格考试模拟卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近____年表现的衡量。 A：1B：2C：3D：5 参考答案：C 2.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平 参考答案：D 3.关于行业分析，下列论述不正确的是____ A：行业分析是对上市公司进行分析的前提B：行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C：行业分析是基本分析的重要环节D：行业分析是投资成功的保障 参考答案：A 4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的____ A：3%B：5%C：7%D：10% 参考答案：B 5.发行结束后____个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 A：1B：2C：3D：5 参考答案：B 6.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的____不属于其中的内容。 A：制度防范B：法律审批C：风险监察D：自律管理 参考答案：B 7.证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段 参考答案：A 8.完全不相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收益率为15%，证券B的方差为30%，期望收益率为12%，那么证券组合50%A+50%B的方差为____ A：30%B：20%C：25%D：27.75% 参考答案：C 9.清算与交割、交收的关系是____ A：清算在交割、交收之前B：清算在交割、交收之后C：清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D：清算与交割、交收同步 参考答案：A 10.恒定混合策略的支付模式是____ A：直线B：凹型C：凸型D：波浪线 参考答案：B 11.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过____个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的____以上。 A：2，500%B：4，200%C：4，400%D：4，500% 参考答案：D 12.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为————名，发审委设会议召集人——名。____ A：20；3B：205C：25；3D：25；5 参考答案：D 13.如果中央银行____，通常都会导致证券市场行情上扬。 A：提高存款准备金率或降低再贴现率B：降低存款准备金率或提高再贴现率C：降低存款准备金率或降低再贴现率D：提高存款准备金率或提高再贴现率 参考答案：C 14.国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是____ A：MAX{(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}B：MIN{(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}C：MAX{(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}D：MIN{(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额} 参考答案：B 15.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括____ A：了解交易风险，明确买卖方式B：根据自身承受能力接受交易结果C：采用正确的委托手段D：按规定缴存交易结算资金 参考答案：B 16.____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 参考答案：A 17.客户维持担保比例低于____时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A：110%B：120%C：130%D：50% 参考答案：C 18.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是____ A：股息收入B：资本利得C：公积金转增收益D：再投资收益 参考答案：A 19.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是____ A：税率统一下调为2‰B：税率由1％o调整为3％0C：只对出让方按1％o税率