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山西证券从业资格考试真题卷（5） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.收购要约期届满前日内，收购入不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A：5B：10C：15D：30E：较严格的信息披露 参考答案：C 2.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度．公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过。 A：1／5B：1／4C：1／3D：1／2E：较严格的信息披露 参考答案：D 3.2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原进行了修订，自2006年9月!日起施行。 A：《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》B：《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》C：《上市公司收购管理办法》D：《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》E：较严格的信息披露 参考答案：C 4.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制。 A：股权控制关系变动书B：股权控制关系结构图C：详式权益变动报告书D：简式权益变动报告书E：较严格的信息披露 参考答案：C 5.年9月，中国证监会上市部在梳理上一年度并购重组项目审核反馈意见所关注共性问题的基础上，编制了《并购重组共性问题审核意见关注要点》。 A：2007B：2008C：2009D：2010E：较严格的信息披露 参考答案：D 6.外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在个工作E1内，书面征求有关部门的意见．有关部门在收到书面征求意见函后，应在个工作日内提出书面意见。 A：10，10B：10，15C：5，15D：5，20E：较严格的信息披露 参考答案：D 7.年2月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度，具体承担并购安全审查工作。 A：2006B：2008C：2010D：2011E：较严格的信息披露 参考答案：D 8.按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或达到后，无论增加或者减少时．均应当履行报告和公告义务。 A：5％，5％，5％B：5％，5％，10％C：10％．10％，5％D：10％，10％，10％E：较严格的信息披露 参考答案：A 9.《反垄断法》相关条款规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向申报．未申报的不得实施集中。 A：国务院反垄断委员会B：国务院法制办C：国务院反垄断执法机构D：行业监管机构E：较严格的信息披露 参考答案：C 10.根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购入通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购入最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成．自此，收购入持有的被收购公司的股份，在内不得转让。 A：10个月B：18个月C：6个月D：12个月E：较严格的信息披露 参考答案：D 11.一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为属于。 A：公司合并B：公司合资C：公司合作D：公司收购E：较严格的信息披露 参考答案：D解析：本题考核的是公司收购的概念。公司收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。 12.持有投资者股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份是一致行动人。 A：30％以上B：50％以上C：50％以下D：80％以下E：较严格的信息披露 参考答案：A解析：本题考核的是一致行动人的内容。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。如无相反证据，持有投资者30％以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。 13.公司最稳妥、最有保障的资金来源是。 A：银行贷款筹资B：股票筹资C：公司内部自有资金D：债券筹资E：较严格的信息披露 参考答案：C解析：本题考核的是公司的资金来源。公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。这是因为自有资金完全由自己安排