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青海证券从业资格考试模拟卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 A．2004B．2005C．2006D．2007 参考答案：C[解析] 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 2.根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。 A．B股B．A股C．债券D．基金 参考答案：C[解析] 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。 3.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。 A．5%B．10%C．15%D．20% 参考答案：B[解析] 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 4.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为__。 A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 参考答案：B[解析] B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元，可以采用大宗交易方式。 5.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。 A．5月15日B．5月16日C．5月17日D．5月18日 参考答案：C[解析] L日：配股认购截止日；L+1日：登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人；L+2日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为 5月15日，其划款日为5月17日。 6.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 参考答案：D[解析] 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；⑤公司主要银行账号被冻结；⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；⑦中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。 7.中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A．80B．100C．120D．150 参考答案：C 8.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A．11：25B．13：30C．14：55D．15：00 参考答案：C 9.相关系数r的数值范围是__。 A．|r|＜1B．|r|≤1C．|r|＞1D．|r|≥1 参考答案：B 10.探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。 A．数理统计分析B．时间数列分析C．线性回归分析D．相关分析 参考答案：D 11.下面属于行业分析调