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青海证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A．20%B．25%C．30%D．35% 参考答案：B[解析] 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 2.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为__元。 A．0.1B．0.01C．0.001D．0.0001 参考答案：C[解析] 按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。 3.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，__。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 参考答案：D[解析] 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 4.证券交易的特征主要表现为__。 A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性 参考答案：A[解析] 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，三个特征互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定的收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，因此证券在流动中也存在因其价格的变化而给持有者带来损失的风险。 5.下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是__。 A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C．买断式回购期间，交易双方可以换券D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 参考答案：D[解析] A项进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金；B项买断式回购的回购债券期限由交易双方确定；C项买断式回购期间，交易双方不得换券。 6.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。 A．税率统一下调为2‰B．税率由1‰调整为3‰C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收 参考答案：C[解析] 21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2%再下调到1‰；2007年5月30日，证券交易印花税率由1‰上调为3‰；2008年4月24日，证券交易印花税率再由3‰下调为1‰；2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再征收。 7.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。 A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 参考答案：B[解析] B项信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；而信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 8.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月__。 A．资产市值B．资产净值C．资产总值D．资产平均值 参考答案：B[解析] 集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。 9.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在__的基础上再加一定的手续费而确定的。 A．