新整理山东证券从业资格考试模拟练习卷（5）.docVIP

山东证券从业资格考试真题卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记服务D．为证券交易提供存管与结算服务 参考答案：B[解析] 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的公司法人。 2.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查 参考答案：A 3.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。 A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构 参考答案：A 4.投资者的资金结算账户是由__开立的。 A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．商业银行 参考答案：B[解析] 证券公司直接为投资者开立资金结算账户，证券登记结算公司为证券公司开立结算账户。 5.目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算 参考答案：B 6.下列不属于证券登记结算公司业务的是__。 A．证券账户设立B．结算账户的管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告 参考答案：D[解析] 证券登记结算公司依据《证券法》规定的业务包括：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；⑤受发行人委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 7.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。 A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 参考答案：A 8.下列不属于证券市场中介机构的是__。 A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构 参考答案：C[解析] 证券市场中介机构指为证券的发行、交易提供服务的各类机构，包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构。C项属于证券业自律性组织。 9.根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。 A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会 参考答案：D 10.证券登记结算公司的业务原则是__。 A．安全、快速、低成本B．安全、高效、低成本C．准确、快速、低成本D．准确、便利、低成本 参考答案：B[解析] 证券登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则，为证券的发行与交易提供集中的登记、存管与结算服务，即集中登记、集中存管、集中结算的不以营利为目的的法人。 11.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于__，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。 A．专门的清算交收账户B．商业银行C．专门的银行托管账户D．证券交易所 参考答案：A 12.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。 A．独立性B．综合性C．专用性D．公用性 参考答案：C 13.下列不属于证券服务机构的是__。 A．会计师事务所B．证券登记结算公司C．投资咨询机构D．资信评级机构 参考答案：B[解析] 证券服务机构包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等从事证券服务业务的机构。 14.下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。 A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B．严禁挪用客户交易结算资金C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理 参考答案：C[解析] C项客户交易结算资金全额存入指定的商业银行，而不是存入经纪业务账户。 15.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。 A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司 参考答案：C[解析] 受发行人委托派发证券权益是证券登记结算公司的职能之一。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券