新整理宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（1）.docVIP

宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（1） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。 A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用 参考答案：C 2.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。 A．委托代理B．证券托管C．资金托管D．委托买卖 参考答案：D 3.在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括__。 A．公开B．公正C．客观D．量化 参考答案：A 4.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。 A．权利的性质B．发行人C．行权时间D．标的股票的来源 参考答案：A 5.根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。 A．最新成交价B．净值C．当日开盘价D．前日收盘价 参考答案：A 6.按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。 A．证券公司B．银行C．交易所D．登记结算公司 参考答案：D 7.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。 A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回 参考答案：C 8.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为__。 A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管 参考答案：A 9.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。 A．2B．4C．8D．182 参考答案：C 10.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A．100B．500C．1000D．5000 参考答案：B 11.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告 参考答案：B 12.根据要求，证券指数的编制遵循的原则是__。 A．公开、公正、公平B．公司优先C．公开透明D．公平原则 参考答案：C 13.根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。 A．30B．40C．50D．60 参考答案：C 14.统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。这种定价方法被称为__。 A．登记定价B．公开定价C．路演定价D．簿记定价 参考答案：D 15.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为__，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 A．大型机构投资者B．社会公众C．特定机构投资者D．个人投资者 参考答案：A 16.主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是__。 A．选择关系简单的地区B．选择大型城市C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地D．选择法律宽松的地区 参考答案：C[解析] 计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。 17.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家__。 A．主承销商B．监管机构C．登记机构D．主要经办人 参考答案：D 18.下列关于路演的说法正确的是__。 A．路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程B．通常在路演时，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况C．路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对机构投资者非公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进