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海南证券从业资格考试真题卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公司的法定代表人为__。 A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定 参考答案：A[解析] 公司的法定代表人为公司的董事长。 2.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。 A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则 参考答案：B[解析] 股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，其应遵行三个原则，即：资本确定原则、资本维持原则、资本不变原则。资本维持原则是指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。禁止以低于股票面值的价格发行股票，不得随意回购已发行的股份等均属于资本维持原则的体现。 3.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。 A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处 参考答案：B[解析] 境内的资产评估机构应当是具有从事证券相关业务资格的机构。聘请的国际估值人员通常是在外资股上市地具有一定声誉，特别是具有国际资产估值标准委员会(TIA- VSC)会籍资格或者英国皇家特许测量师学会(ARICS)会籍资格的估值机构的人员。 4.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。 A．6个月B．1年C．2年D．3年 参考答案：B[解析] 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 5.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20B．90 30C．30 10D．50 10 参考答案：B[解析] 这是证监会对上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议的规定。 6.速动比率为__。 A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．(流动资产-存货)/流动负债D．现金/流动负债 参考答案：C[解析] 考查财务指标，速动比率=(流动资产-存货)/流动负债：速动资产不包括变现能力很低的存货。 7.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。 A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人 参考答案：D[解析] 关于发行人关联方情况的披露，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。 8.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。 A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致 参考答案：A[解析] 《公司法》第一百一十条规定，董事会设董亨长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以及全体董事的过半数选举产生。 9.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。 A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会 参考答案：D[解析] 向社会公开募集股份设立股份公司，的，应取得中国证监会的核准。 10.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。 A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事 参考答案：D[解析] 首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书 (其他高级管理人员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动。 11.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。 A．1000万B．2000万C．500万D．1500万 参考答案：C[解析] 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元；法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 12.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10 参考答案：C[解析] 内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行