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黑龙江证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 参考答案：A A选项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；B选项为错误的公式；C选项为换手率的计算公式；D选项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 2.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A．1天B．3天C．7天D．14天 参考答案：D 上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天三个短期品种。 3.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司 参考答案：A 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。 4.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购 参考答案：D 未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于集合资产管理计划的禁止行为；B项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 5.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。 A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易 参考答案：A 债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 6.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．15个工作日内B．20个工作日内C．10个工作日内D．5个工作日内 参考答案：D 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 7.在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构 参考答案：A 目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由结算参与人(证券公司)以法人名义集中在结算公司开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算、交收均通过此账户办理。 8.证券清算业务主要是指（）。 A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 参考答案：C A、B、D三选项均属于证券交收业务。 9.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。 A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移 参考答案：A 清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；后者是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移。 10.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。 A．自有资金或证券；手续费收入B．客户资金或证券；手续费收入C．自有资金或证券；买卖证券的差价D．客户资金或证券；买卖证券的差价 参考答案：C 投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。 11.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。 A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续 参考答案：B 逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险