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福建证券从业资格考试考前冲刺卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 A．5000 B．4000C．3000D．6000 参考答案：A 2.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 A．六个月B．一年C．十个月 D．一年半 参考答案：A 3.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费D．交易的费用 参考答案：A 4.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 A．10 B．15C．20D．25 参考答案：A 5.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A．发行人B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所 参考答案：C 6.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 A．荷兰式B．美国式 C．既是美国式又是荷兰式D．都不是 参考答案：C 7.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 A．差价收益 B．发行手续费收益C．资金占用哦利息收益 D．留存自营国债的交易收益 参考答案：A 8.凭证试国债是一种_______债券 A．不可上市流通的收益型债券B．不可上市流通的储蓄型债券C．可上市流通的收益型D．可上市流通的储蓄型债券 参考答案：B 9.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 A．投资者B．发行人C．交易所D．银行 参考答案：C 10.招股说明书的有效期为_____。 A．一个月B．三个月C．六个月 D．一年 参考答案：B 11.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为_____。 A．私募B．公募C．全额包销D．代销 参考答案：B 12.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。 A．代销 B．余额包销C．助销D．全额包销 参考答案：D 13.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 A．不少于5000万港元 B．不少于1亿港元C．不少于1.5亿港元D．不少于2亿港元 参考答案：B 14.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 A．不少于1亿人民币B．不少于1.5亿人民币C．不少于2亿人民币D．不少于2.5亿人民币 参考答案：B 15.国际推介的对象主要是_____。 A．机构投资者B．承销商C．个人投资者D．主承销商 参考答案：A 16.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 A．5000万人民币 B．1亿人民币C．1.5亿人民币D．2亿人民币 参考答案：C 17.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。 A．资信评级B．票面利率C．发行价格 D．发行规模 参考答案：A 18.资产流动性风险属于_____。 A．市场风险B．业务经营风险C．财务风险D．管理风险 参考答案：C 19.上市公司申请发行新股，应当符合_____。 A．公司法 B．合同法C．票据法D．企业法 参考答案：A 20.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。 A．国务院证券委员会B．证券业协会C．上海、深圳证券交易所D．中国证券监督管理委员会 参考答案：D 21.决定聘请主承销商的权力归于_____。 A．中国证监会 B．上市公司股东大会 C．上市公司董事会D．证券业协会 参考答案：C 22.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。 A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 参考答案：C 23.发行新股时的律师费用属于_____。 A．发行费用 B．承销费用 C．发