新整理福建证券从业资格考试模拟卷.docVIP

福建证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共16题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券交易所会员应当设会员业务联络人（ ）名，根据授权代位履行会员代表职责。 A：1～4B：2～4C：1～5D：2～5 参考答案：A【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。 2.证券交易所会员应当于每月前（ ）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A：3B：5C：7D：9 参考答案：C【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。 3.证券交易所会员代表由会员（ ）担任。 A：执行董事B：总经理C：高层管理人员D：董事会成员 参考答案：C【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。 4.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。 A：5B：7C：10D：15 参考答案：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。 5.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（ ）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。 A：5B：7C：10D：15 参考答案：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。 6.证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。 A：3B：5C：10D：15 参考答案：B【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。 7.证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（ ）备案。 A：中国证券监督管理委员会B：中国人民银行C：国家外汇管理局D：中国证券业协会 参考答案：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。 8.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。 A：正式会员B：临时会员C：普通会员D：特别会员 参考答案：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。 9.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（ ）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 A：1B：3C：3D：4 参考答案：A【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。 10.证券交易所会员参加交易要先取得（ ）。 A：交易单元B：交易资格C：交易席位D：交易许可 参考答案：C【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。 11.证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（ ）提出申请。 A：中国证监会B：中国证券业协会C：中国结算公司D：证券交易所 参考答案：D【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 12.证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A：会员席位B：参与者交易单元C：交易单元D：证券账户 参考答案：C【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 13.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。 A：1个或1个以上B：2个或2个以上C：若干D：5个 参考答案：A【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 14.投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（ ）。 A：只允许通过基金管理人及其代销机构办理B：只允许通过证券交易所系统办理C：可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D：自己办理 参考答案：C【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 15.期货交易与远期交易的异同点有（ ）。 A：都是现在定约成交，将来交割B：期货交易是非标准化的，在场外市场进行C：期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D：远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结 参考答案：A【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。 16.证券交易所可以直接或者间接从事的事项有（ ）。 A：以营利为目的的业务B：新闻出版业C：发布对证券价格进行预测的文字和资料D：安排证券上市 参考答案：D【解析】掌握证券交易所和证券登记结