新整理河南证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docVIP

河南证券从业资格考试考前冲刺卷（6） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经批准。 A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国银行业监督管理委员会 参考答案：B 2.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登次《配股提示性公告》。 A：2B：3C：4D：5 参考答案：B 3.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为提供的股份转让服务业务。 A：境内上市公司B：海外上市公司C：非上市公司D：民营企业 参考答案：C 4.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于。 A：交易系统B：互联网C：结算系统D：分公司系统 参考答案：B 5.证券投资基金按照其，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A：设立后规模是否允许变动B：申购和赎回的方式不同C：是否上市交易D：发行规模不同 参考答案：A 6.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A：1B：2C：3D：5 参考答案：A 7.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有家以上营业部，并且布局合理。 A：10B：15C：20D：25 参考答案：C 8.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。 A：T-1日B：T日C：T+3日D：T+5日 参考答案：B 9.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的。 A：基金份额净值B：基金资产总值C：基金份额累计净值D：基金份额市值 参考答案：A 10.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。 A：T日B：T+1日C：T+2日D：T+3日 参考答案：C 11.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有。 A：2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所有证管理暂行办法》和《深圳证券交易所有证管理暂行办法》B：权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C：权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D：权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 参考答案：D 12.新股网上竞价发行中，投资者作为在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A：卖方B：买方C：委托方D：代理方 参考答案：B 13.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日，申购资金需全部到位。 A：15：00后B：16：00后C：15：00前D：16：00前 参考答案：C 14.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A：1B：2C：3D：4 参考答案：C 15.首次公开发行股票的询价制度自起施行。 A：2004年12月7日B：2005年1月1日C：2006年5月19日D：2006年5月20日 参考答案：B 16.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的为有效申购，其余申购均为无效申购。 A：第一笔申购B：最后一笔申购C：平均申购数D：抽签申购数 参考答案：A 17.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有。 A：申请材料送交日为T-5日前B：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C：公告刊登日为T日D：最后交易日为T+5日 参考答案：D 18.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照自动增加相应的股数。 A：无偿送股比例B：有偿送股比例C：有效送股比例D：约定送股比例 参考答案：A 19.深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为工作日。 A：R日，10个B：R+1日，5个C：R+1日，10个D：R-1日，15个 参考答案：B 20.上海证券交易所可转换债券“债转股”通过进行。 A：证券交易所交易系统B：交易清算系统C：证券公司D：互联网 参考答案：A 21.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后，方可转换为公司股票。 A：3个月B：6个月C：9个月D：1年 参考答案：B 22.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于。 A：股票买卖B：申购配股权证