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完整版风险识别及应对表 完整版风险识别及应对表 完整版风险识别及应对表 风险和机会评估剖析表 类型： ■质量 □环境 ■过程 序号 风险和机会根源 〔内部 / 外面〕 风险和机会内容 严重 程度 发生 概率 风险剖析 可探 测性 RPN 风险级 别 管理举措 责任部门 / 人 实行时间 ( 开始－达成 ) 评论举措有 效性 1. 对市场需求产品的睁开趋向剖析 1. 对市场需要产品的睁开趋向判 应当经过频频论证。 客户开发，合同 评审过程 断失误。 2. 客户要求辨别不完好。 3. 未能保证可以知足客户要求就签 4 1 3 12 一般 风险 2. 对客户的要务实行监督和丈量。 3. 在确立与客户签订合同前落实合 同评审事宜。 1 COP01 供销部 有效 署合同。 有关文件： ?产品和效力要求控制程序? 1. 新产品开发立项时频频论证市场 需求。 2. 研发产品时尽量选择可重 1. 制作的样品未能逢迎客户的需 复利用的资料制成产品。 3. 加大 2 COP02 样品 求。 2. 产品 4 2 3 24 高风险 质量部 有效 设计开发的资源投入，尽可能缩短 打样周期长，跟不上市场变化。 产品研发周期。 有关文件： ?设计与开发控制程序? 1. 合理计算企业的实质产能。 1. 方案拟订不合理，致使没法按 时达成方案任务，进而延迟产品 交托。 5 2 3 30 高风险 2. 依照产品特色和本企业的实质产 能合理安排生产方案。 3. 安排跟 单员全程跟进生产方案的实现过程 。 有关文件： ?生产方案控制程序? 3 COP03 生产方案 生产部 有效 1. 生产方案管束。 2. 过程能力提早筹备。 3. 不良率先期筹备。 1. 生产不可以准时达成方案。 4. 表记管理要求。 4 COP04 制造过程 2. 不良率过高。 3. 效率太低。 7 2 2 28 高风险 有关文件： 1. ?生产控制程序? 生产部 有效 4. 产品表记不清、混料。 2. ?产品表记和可追忆性控制程序 ? 3. ?产品搬运包装防备与交托控制 程序? 1. 生产方案管束。 2. 生产过程的质量控制。 3. 成品的质量查验。 4. 5 COP05 产品交托 1. 不可以准时交托。 2. 交托的产品不切合客户的要求。 5 2 2 20 高风险 出货前的质量查验。 相 关文件： 1. ?生产过程管理控制程序? 2. ?产品监督和丈量控制程序? 3. ?不合格品控制程序? 生产部 有效 1. 对所接到的客户投诉登记汇总， 安排专人负责办理并实时答复客户 。客诉办理一律以 8D报告格式存档 1. 顾客投诉未能有效解决。 2. 顾 客满意度低，致使顾客丧失。 7 3 2 42 高风险 。2. 保证产质量量和交期，与客户 保持踊跃交流，以保证客户的满意 度，进而稳固客户。 有关文件： 1. ?顾客满意控制程序? 6 COP06 顾客效力 供销部 有效 1. 对竞争敌手的检查剖析应谨慎细 7 MP01 经营方案管理 1. 和竞争敌手对比的好坏势剖析 失误，致使业务萎缩。 4 1 3 12 一般 风险 致。 2. 增强企业内部的研发能力和技术 累积，随时保持内行业顶尖水平。 有关文件： 无 管理者代表 总经理 供销部 有效 1. 对内审员实行培训，经查核合格 后获取内审证书。安排内审员时必 1. 审查人员业务技术不熟习，导 致审查浮于表面。 2. 审 核发现的不切合工程未能实时改 善和更近，致使问题长久存在。 5 2 3 30 高风险 须是获取内审员资格证书的人员。 2. 对内审开出的不切合工程，责任 部门一定落实改良对策，审查员持 续跟进，直至不切合工程封闭。 有关文件： 1. ? 内部审查控制程序? 2. ?不合格及纠正举措控制程序? 8 MP02 内部审查 各部门 有效 1. 明确不合格的范围。 1、不合格辨别不充足。 2、改良意识不到位。 3、人员不具备改良的能力。 5 2 2 20 高风险 2. 意识培训。 3. 明确改良的流程和方法，并在组 织内实行培训。 有关文件： 1. ?不合格及纠正举措控制程序? 9 MP03 连续改进过程 各部门 有效 1. 按期进行监督和评审。 10 MP04 组织环境及有关 方管理过程 1. 组织环境辨别不齐备。 2. 有关方要求辨别不完好。 5 2 3 30 高风险 2. 采纳以对策。 有关文件： 管理者代 表总经理 有效 无 应付风险和机会 过程 1. 风险辨别不齐备。 2. 风险没有制定相应的举措。 3. 举措没有获取有效的实行。 4 3 3 36 高风险 1. 制定风险对策 有关文件： 1. ? 风险和机会控制程序? 11 MP05 各部门 有效 1. 在管理系统中要点表达总经理的 1. 领导对管理系统不重视，没