[关于XX分行开展“巩固乱象整治,促进合规建设”活动情况报告]巩固乱象成果促进合规建设.docxVIP

[关于XX分行睁开“坚固乱象整改,促进合规建设〞活动情况报告]坚固乱象成就促进合规建设 [关于XX分行睁开“坚固乱象整改,促进合规建设〞活动情况报告]坚固乱象成就促进合规建设 [关于XX分行睁开“坚固乱象整改,促进合规建设〞活动情况报告]坚固乱象成就促进合规建设 优选资料欢送阅读 [ 关于 XX分行睁开“坚固乱象整改 , 促进合规建设〞活动的情况报告 ] 坚固乱象成就促进合规建设 关于 Y 银行 B 分行睁开“坚固乱象整改成就 促进合规建设〞活动的情况报告 中国银保监会 B 看守分局： 为连续打好防范化解金融风险攻坚战， 推进我行高质量睁开， 依照省分行? Y 银行 A 分行“坚固治乱象成就 促进合规建设〞工作方案? 及 B 银保监分局相关要求，我行组织睁开了“坚固治乱象成就 促进合规建设〞第一阶段自查工作，检查情况报告以下。 一、活动组织推行情况 依照工作要求， B 分行与 B 分企业结合成立“坚固治乱象成就 促进合规建设〞工作领导小组。 B 分行 ZZ 行长担组长， B 分企业 QQ副总经理和 B 分行 JJ 副行长担当副组长， B 分企业金融业务部及 B 分行各部室负责人为领导小组成员。 领导小组办公室主任由 JJ 副行长兼任，负责协调坚固市场乱象 整改各项工作。领导小组办公室成员单位包括： B 分行风险管理 / 法律与合规部、授信管理部， B 分企业金融业务部，各部门负责人担当主体责任。 5 月 30 日，B 分行召开专题党委会，对连续推进市场乱象整改工作进行研究部署。会议审议经过? A银行 B分行“坚固治乱象成就 促进合规建设〞工作方案? ，对活动睁开进行详尽部署。 1 优选资料欢送阅读 二、根本情况 截止 20XX年 5 月 31日 B分行我行信贷业务结余 XX 万元，其中花销贷款结余 XX万元，小额贷款结余 XX万元，小企业贷 款结余 XX万元。 理财业务结余 XX万元，其中自营机构结余 XX万元，代理机构结 余 XX万元； 代理保险业务新增 XX万元，其中自营机构新增 XX万元，代理机构新 增 XX万元。 本次活动自 20XX年 5 月 25 日至 6 月 20 日，排查未发现严重的 经营乱象问题。自查发现个别人员行为异常、业务经营不标准，内控 系统建设不标准等。 20XX年自查共发现问题 X 个，截止 6 月 20 日完成整改 X 个，整改率 XX%。 三、对 20xx 年整改工作发现问题的整改问责情况 〔一〕 问题 整改情况 20xx 年“深入睁开乱象整改活动〞 检查共发现问题 XX 个，其中自查发现问题 XX个，看守检查发现问题 X 个，截止 20XX年 6 月 20 日，整改问题 XX个，整改率到达 XX%。较 20xx 年终多整改XX个，问题整改率提升 XX个百分点。落实整改的问题主要有：一是落实一致授信， 对行内小企业及其实质控制人个人、 关系企业贷款落实一致授信，依照不同样问题采用客户退出、 冻结额度、压缩授信额度，纳入一致授信等多种方式完成整改。 二是代理网点设备升级改造， 安装高清监控设备，到达看守要求。三是关于局部网点，销售人员未能及时获取基金销售从业资格的， 未能及时安装双录设备的， 暂停网点柜面理财及基金销售， 督促网点人员加强学习， 经过考试赶忙获取资 2 优选资料欢送阅读 格证书。四是针对看守检查发现局部贷款三查不尽责的问题， 提升信贷管理水平，睁开不良贷款责任认定，加快清收和核销工作进度。 〔二〕 问题问责情况 我行依照省分行 ?关于认真做好深入 市场乱象整改发现问题整改问责工作的通知? 〔A 银办发〔 20xx〕375号〕，综合考虑问题成因、产生的结果及整改情况，认真睁开了问责 工作。截止 6 月 20 日我行自查及看守检查发现问题问责工作全部完成。全行共问责违规个人 XX人次，处分金 XX万元。其中 X 人次 X 万元经济处分于 20XX年补充完成。主若是关于涉及授信集中度管理不到位、受托支付制度履行不严格问题的局部已逾期贷款完成不良责任认定。 四、采用的工作措施及见效，完满制度体系情况 〔一〕股权与 企业治理方面 我行为二级分行，辖内不涉及股东与股权管理、关系 交易和并表管理相关风险。 高管人员任职方面，我行能够严格履行?中 国银保监会中资商业银行行政同意事项推行方法? 〔20xx 年第 5 号〕 相关规定，辖内高管人员任职， 均预先报请中国银保监会 B 看守分局 同意前面能按规定任职。绩效考评方面， 20xx 年完成薪酬发放制度 校正，增加了薪酬延期支付规定并补扣了 20xx 至 20xx 年度应延期支 付而未延期支付的薪水。 〔二〕宏观政策履行方面 我行积极履行“普惠金融〞社会责任，全力支持民营和小微企业融资需求。 截止 20XX年 5 月 31 日，辖内企业客