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《证券市场基本法律法规》考试真题精选
1.证券公司申请期货中间介绍业务资格， () 必须配备具有期货从业人员资格的人员。
A. 仅公司总部
B.仅拟开展介绍业务的营业部
C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
参考答案： D
2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形 () 不是证券公司必须告知客户的事项。
A. 证券公司与期货公司的委托业务关系
B.解释期货交易的风险
C.解释期货交易的方式
D.证券公司与期货公司的控股关系
参考答案： C
3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起 () 日内，
作出审核批准的决定。
A.45
B.35
C.30
D.40
参考答案： A
4.依法设立并受监管的各类集合投资产品 () 。
A. 可以视为多个合格投资者
B.可以视为单一合格投资者
C.可以作为战略投资者
D.不可以作为合格投资者
参考答案： B
5.股份公司的监事会决议，应当经 ()监事通过。
A.1/3
B.半数
C.2/3
D.3/4
参考答案： B
《金融市场基础知识》考试真题精选
1.证券公司以 ()进行证券投资。
Ⅰ.自有资本
Ⅱ.营运资金
Ⅲ .受托投资资金
Ⅳ .客户存款
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案： D
2.商业银行债券包括 () 。
Ⅰ.普通债券
Ⅱ.小微企业专项金融债券
Ⅲ .次级债券
Ⅳ .混合资本债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案： C
3. 证券交易结算方式可以分为 () 。
Ⅰ.统一结算
Ⅱ.全额结算
Ⅲ .差额结算
Ⅳ .净额结算
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
参考答案： A
4. 以下属于证券业协会机构设置的是 () 。
Ⅰ.会员大会
Ⅱ.理事会
Ⅲ .常务理事会
Ⅳ .监事会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： D
5.我国现行的规定是，各工商企业可 () 。
Ⅰ.参与股票配售
Ⅱ.投资股票二级市场
Ⅲ .投资中小板
Ⅳ .投资境外股票市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： B
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