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基础考前押题（三） 一、单选题（共 60 题，每题分，共 30 分） 1、须取得从业资格的证券从业人员不包括（ ）。 A、证券公司的董事长 B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门 的管理人员 D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员 2、场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）。 A、连续竞价方式 B 、集合竞价方式 C、公开竞价方式 D 、议价方式 3、（ ）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A、加权股价平均数 B 、简单算术股价平均数 C、修正股价平均数 D 、股价指数平均数 4、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（ ）。 A、债权证券 B 、物权证券 C 、综合权利证券 D 、要式证券 5、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 A、证券服务机构 B 、证券中介机构 C 、证券自律性组织 D 、证券监管机构 6、在一个证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（ ）。 A、远期 B 、存托凭证 C 、期货 D 、期权 7、以下关于我国利用国际债券市场短信资金的说法错误的是（ ）。 A、我国发行国际债券始于 20 世纪 70 年代初期 B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 C、 1987 年 10 月，财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的公募债券，是我国经济体制改革 后政府首次在国外发行债券 D、到 2001 年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券 8、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ ）。 A、销售收入 B 、产品价格 C 、利润股息 D 、资产总额 9、收入型基金是以获取（ ）为目的。 A、资本利得 B 、当期最大收入 C 、股利 D 、利息 10、证券发行人在证券到期时无法换本付息而使投资者遭受损失的风险是指（ ）。 A、系统风险 B 、信用风险 C 、经营风险 D 、财务风险 11、可转换公司债券的赎回条件一般是（ ）。 A、当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时 B、当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时 C、当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时 D、当公司股票价格持续低迷时 12、证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的 行为属于（ ）。 A、行情监控 B 、交易监控 C 、证券监控 D 、资金监控 13、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。 A、 100 B 、50 C 、 150 D 、200 14、下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（ ）。 A、代办股份转让系统又称三板 B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 C、代办股份转让系统由中国证监会负责管理 D、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报 告 15、在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交 结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（ ）