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精品文档 1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是 () A. 权证 B. 期货合约 C. 期权合约 D. 远期合约 2、若某年通胀率为 2%，年利率为 1.5%，则实际利率为 () A.-0.5% B.1.5% C.3.5% D.0.5% 答案： A 3、我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是 () A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 中国证券登记结算有限公司 D. 证券结算风险基金 答案： C 4、关于债券基金，下列说法错误的是 () A. 债券基金指的是基金资产 60%以上投资于债券的基金 B. 债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等 C. 相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点 D. 债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债 答案： A . 精品文档 5. 以下属于货币市场工具的是 () A.1 年银行大额存单 B. 到期时间为半年的短期高风险企业债券 C. 到期时间为 2 年的五年期国债 D. 交割期为 3 个月的国债期货 6、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是 () 。 A. 质押债券 B. 信用债券 C. 抵押债券 D. 担保债券 答案： B 7、无风险资产与风险资产的相关系数为 () A.0 B.1 C.-1 D.0.5 答案： A 8、基金 N 与基金 M具有相同的贝塔值，基金 N 的平均收益率是基金 M的两倍，基金 N 的特需诺比率 () A. 大于基金 M的两倍 B. 是基金 M的两倍 C. 等于基金 M的特需诺比率 D. 小于基金 M的两倍 答案： A . 精品文档 9. 投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是 () A. 评价基金过去的经营业绩和投资管理能力 B. 预测证券市场未来的发展趋势 C. 了解基金管理人的投资决策依据 D. 通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观策略 答案： A 10、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括 () A. 基金份额申购价格 B. 基金资产净值 C. 基金份额赎回价格 D. 每位基金持有人的持有份额 答案： D 11、关于投资政策说明书，以下表述错误的是 () A. 指定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析 B. 指定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩 C. 投资政策说明书能够帮助投资者指定切合实际的投资目标 D. 投资政策说明在制定之后不能一成不变， 也不能想变就变， 只能每年定期的进行更新 答案： D 12、关于货币市场工具，以下表述错误的是 () A. 货币市场工具在金融市场中发挥着十分重要的功能 B. 货币市场工具具有较差的流动性和对经济环境的敏感性 D. 货币市场工具产生于信用活动，交易价格为利率 答案： B . 精品文档 13、某个人投资者以 1 元的基金净值申购某基金