如何开展内审培训课程 .pptxVIP

—如何开展内部审核工作培训课程目 录 第一章 审核术语 第二章 实施内部审核的基本要求 第三章 现场实施技巧 第四章 不符合报告开具 第五章 审核综述与验证第一章 审核术语 1.1 审核的定义：确定体系及其要素的活动和其有关的结果是否符合有关标准或文件；体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻并适合于达到体系目标的系统的、独立的检查。 a.有效性：体系活动与文件要求是否一致，而文件要求是否有效实施。 b.独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。第一章 审核术语内审工作就是指检查：说到的写到、写到的做到、做到的有效、有效讲证据。第一章 审核术语1.2审核类型:第一方审核(内部审核);第二方审核(相关方审核);第三方审核(认证审核）第一方审核：? 使体系满足标准 和/或其它约定的文件 (如合同要求)?在第二、三方审核前 找出问题，纠正不足? 维持、改进和完成质 量体系的需要第二方审核：? 作为考核该方的管理绩效? 增加双方对体系要求 的相互了解第三方审核：? 寻求向组织服务对象 表示承诺的认可获得国际或国家权威 认证证书第一章 审核术语1.3审核的依据： * 产品/服务要求 * 体系文件 * ISO9001/ISO14001/18001（合适的） * 相应的法律、法规第二章 实施内部审核的基本要求 2.1 审核小组的准备 2.2 审核工具的准备9、我们的市场行为主要的导向因素，第一个是市场需求的导向，第二个是技术进步的导向，第三大导向是竞争对手的行为导向。10、市场销售中最重要的字就是“问”。11、现今，每个人都在谈论着创意，坦白讲，我害怕我们会假创意之名犯下一切过失。12、在购买时，你可以用任何语言；但在销售时，你必须使用购买者的语言。13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。14、市场营销观念：目标市场，顾客需求，协调市场营销，通过满足消费者需求来创造利润。15、我就像一个厨师，喜欢品尝食物。如果不好吃，我就不要它。16、我总是站在顾客的角度看待即将推出的产品或服务，因为我就是顾客。17、利人为利已的根基，市场营销上老是为自己着想，而不顾及到他人，他人也不会顾及你。2.1 审核小组的准备1审核小组由组长与组员构成，应明确各自的分工。(谁主导问、谁主导记录）2审核成员基本功：a）对ISO标准了解；b）对该受审部门文件了解；c）对法律法规熟悉；d）能够控制审核进度；e) 能够为受审核部门所接受；f)能够秉持公正公开。2.2审核工具的准备2.2.1内部审核计划表 a.审核目的； b.审核范围； c.审核依据； d.审核成员; e.审核行程安排 。2.2审核工具的准备 2.2.2内部审核检查表 a.指导审核整个过程的路线图 b.明确审核要点和方法 c.确保审核的覆盖面 d.减少组员之间不必要的重复 e.保持审核的方向和节奏 f.体现审核的正规化和专业化 g.作为审核的记录档案 按部门编检查表，它的好处是节省时间，但是审核的深度较差。在检查表中审核的发现、抽样、方法、审核的项目要在编检查表中应有所体现。编制好的检查表不应给受审方看。第三章 现场实施技巧 3.1 开首次会议 3.2 善用检查表 3.3 审核方式 3.4 审核记录要求 3.5 开末次会议3.1 开首次会议审核签到（个人形象、协调能力、语言表达能力）介绍审核组成员介绍审核目的、范围、依据审核计划安排的确认被审核方的陪同人员确定介绍审核的方法和程序介绍不合格分类公正性、公开性的说明 澄清凝问及确认末次会议时间宣布首次会议结束3.2善用检查表 ? 执行检查表 ? 保持进度 ? 协调气氛 ? 保持客观 ? 审定结果 审核路线的展开 记录 实施 记录 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录岗位职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 相关文件 实施 记录 实施 记录 记录3.2善用检查表标准要求/文件要求检查表(问题)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)依据检查表并考虑灵活性回答\事实\记录结果结论(合格\不合格)3.3 审核方式? 问：问职责、方针与目标、工作流程等 a. 选择合适的面谈对象 b.被审核区域或部门的负责人/直接责任人/操作者 c.验证对问题的回答提问的技巧： a.封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小；