第七章投资银行试题.pdfVIP

第七章 投资银行 第一部分 填空题 1 、1933 年 的颁布，标志着现代商业银行与投资银行分野格局 的形成，同时也标志着纯粹意义上的商业银行和投资银行的诞生。 2 、20 世纪 80 年代中期以来，世界各国投资银行与商业银行的相互关系及 业务范围的界定，大致可分为 和 两种体制。 3 、 是投资银行最基本的传统业务。 4 、证券的发行方式分为 和 两种。 5 、 是指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券 的行为。 6 、 是指新兴公司在创业期和拓展期所融通的资金， 又称 。 7 、投资银行经营的业务主要包括 、 、 、 、 、 、 、衍生金融工具的创造与交易、咨询服务等。 8 、20 世纪 60 年代以来，投资银行的发展所呈现出的两个最主要的特征是 和 。 9 、投资银行是以证券业务为本源，主要发挥 功能的金融机构，是 国际金融体系中最重要的组成部分之一。 第二部分 单项选择题 1 、 是投资银行最基本的传统业务。 A 、证券承销 B、证券交易 C、证券私募 D 、资产证券化 2 、 是指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券 的行为。 A 、证券承销 B、证券交易 C、证券私募 D 、资产证券化 3 、把证券出售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金、保险基 金等，是投资银行的 业务。 A 、证券公募 B、证券私募 C、证券管理 D 、风险投资 4 、基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此， 就显得极为重要。 A 、风险资本投资 B、证券承销 C、证券组合投资 D 、资产证券化 5 、投资银行是以证券业务为本源业务， 主要发挥 功能的金融机构， 是国际金融体系中最重要的组成部分之一。 A 、直接融资 B、间接融资 C、直接融资与间接融资并重 D 、不一定 6 、投资银行的资金来源主要通过证券的发行和交易筹集，其本源业务为 。 A 、证券交易 B、证券承销 C、证券私募 D 、资产证券化 第三部分 是非判断题 1 、1933 年《格拉斯 - 斯蒂格尔法》的颁布标志着纯粹意义上的商业银行和 投资银行的诞生。 （ ） 2 、在完成证券承销业务后， 就意味着投资银行和该证券的交易关系结束了。 （ ） 3 、证券交易是投资银行最基本的传统业务。 （ ） 4 、证券承销实际上就是公募发行。 （ ） 5 、资产证券化对发行者、投资者和投资银行有利，而对借款者利益没影响 的一种融资方式。 （ ） 6 、基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此，