0112一期报告4中富证券内部管理诊断报告(节选版).pdfVIP

★机密 中富证券有限责任公司 内部管理诊断报告 （节选版） 北京北大纵横管理咨询公司 二零零三年十一月 目 录 1 导言 中富证券自成立以来得到了迅速的发展，自2000年成立以来，经过三年多 的发展，中富证券顺利地将市场范围由区域性拓展为全国性，将业务种类由单一 经纪类拓展为综合类，市场影响力不断提升。 同许多处于成长期的企业一样，中富证券在发展过程中也面临诸多在来自 内、外部的挑战。但是，中富也面临着新的发展机遇。 在新的形势下，公司管理层势必对公司的未来进行战略性思考。考虑中富的 发展方向，中富目前管理上存在的问题，以及中富在组织结构和内部管理上如何 提升自己。这些内容需要中富全体同仁、内外部专家与北大纵横管理咨询公司共 同努力。管理诊断是以上工作中承前启后的步骤。管理诊断的思路如下：公司高 层管理者及外部专家通过对中富外部环境和内部资源的审视，制定出适合中富未 来发展的战略，同时咨询项目组通过对中富组织结构和管理体系进行诊断。 诊断的标准是：中富目前的组织与管理是否符合战略发展的要求，是否与外 部竞争环境相适应，是否符合行业特点等等，例如：公司资源是否分配合理，目 前组织是否有利于企业竞争力的积累，组织控制与组织效率的水平如何，人力资 源的使用与发展情况如何等。 诊断中，我们采用了访谈和调查问卷的方法。访谈覆盖了总部高层，职能部 门、业务部门以及分支机构，并对南京、杭州、温州三地的5家营业部和温州地 区管理总部进行了抽样分析。共访谈89人，约120人次。调查问卷覆盖了全体 员工。 最后，我们得出了诊断的结论，并给出了组织结构和管理体系的初步建议。 2 组织诊断 2.1 战略对组织的要求 组织诊断必须关注多种因素，包括组织环境、人员与文化、组织规模、技术 以及组织的战略目标。其中战略目标是最关键的因素，竞争环境决定了组织战略， 组织战略又决定了组织结构，组织结构必须随着组织的重大战略调整而调整。 对于中富证券来说，我们更关注的因素是行业、外部环境和战略。 作为金融行业的一员，风险控制是组织体系的最高要求，中富证券应建立起 系统的、科学的内控体系，实现对业务的全过程控制。 还有，组织所处环境中的很多因素，例如行业的快速发展、市场竞争的日趋 激烈以及客户需求的日益多样化等因素，要求中富证券必须提高组织的快速反应 能力，以迅速抓住和满足客户的需求；必须提高组织运行效率，以内生“价值创 造能力”。 另外，新的战略要求中富必须积极拓展新的业务领域，这就要求组织体系必 须能够满足协同开拓市场、迅速积聚客户，以及满足自身业务规范话的要求。 因此，中富证券关注的组织问题是：市场营销、组织效率和内部控制。组织 应不断提高效率和对市场需求的反应速度，以利于增强适应性，抢占新业务发展 的先机；组织应该能满足新业务运作的需要，快速反应，高效运作；组织应能适 应行业对风险的控制要求；组织应能适当控制成本，在竞争激烈、利润空间狭小 的市场谋求生存和发展的条件。 2.2 中富证券组织结构现状描述（整体） 1. 组织结构类型：中富证券目前的组织结构属于直线职能制。 2. 集权与分权：相对集权化。 3. 专业化：人员专业化程度相对较高。分支机构管理：营业部的主要职能 集中在经纪业务的日常运营和维持上，信息技术部和财务清算部对营业 部的管理职能相对发挥不足。 2.3 组织现状问题概括 调查问卷显示中富证券目前组织方面存在的最主要问题是组织结构不能满足 战略的要求。持这种观点的员工的比例最高，为48％。 综合考虑行业和环境因素，中富证券目前的组织问题可以概括为： 1. 缺乏面向客户的、快速的市场反应能力和市场开拓能力； 2. 组织运行效率尚待提高，业务流程和管理流程有待健全和理顺； 3. 内部控制能力较弱。 2.4 主要问题阐述 2.4.1 营销管理 近来，中富证券经纪业务的市场份额有所增长，但基本靠新增营业部实现。 2003 年，中富证券的二级市场交易量的市场份额有所增长，但8 月份之后略有下 降，目前绝对数值仍很小，只有千分之四左右。8 月份以后，新营业部的市场份 额增长趋缓，表明经纪业务没有实质性进展。 中