产业创业投资基金托管服务介绍.pptxVIP

我行产业/创业投资基金托管业务介绍资产托管部：余晓东二零零六年六月目　录一、我国产业/创业投资基金发展的现状二、产业/创业投资基金托管服务介绍 三、我行产业/创业投资基金托管服务优势四、中比产业基金托管服务经验我国产业/创业投资基金发展的现状产业投资基金的内涵按照《产业投资基金试点管理办法》（征求意见稿）的规定：产业投资基金是指一种主要对未上市企业直接提供资本支持，进行股权投资，并从事资本经营的投资制度，即由投资者出资设立产业基金（公司），委托产业基金管理人管理和运用基金资产，委托产业基金托管人托管基金资产，投资收益按投资者的出资股份共享，投资风险由投资者共担。我国产业/创业投资基金发展的现状产业投资基金的基本分类一、按投资领域划分：创业投资基金（公司）；房地产信托投资基金REITS（公司）；基础设施投资基金（公司） 。二、按组织结构划分：公司型；契约型。我国产业/创业投资基金发展的现状产业投资基金的作用避免融资过度集中于银行，使得社会融资结构比较合理；丰富投资者的理财选择，为投资者提供多元化的投资工具；促进科技成果转化为生产力，促进高新基础产业的培育和发展壮大；为企业提供长期稳定的资本来源，实现资本金的集聚效应和杠杆效应，有助于企业吸引间接融资并形成多元化融资渠道；我国产业/创业投资基金发展的现状 我国十一五规划第三十三章第二节指出要“加快发展直接融资 ”“提高直接融资比重”，其中明确提出要“发展创业投资，做好产业投资基金试点工作。 ” 我国《外商投资创业投资企业管理规定》、《创业投资企业管理暂行办法》已经相继出台，有利于规范我国的创业投资事业。 由国家发改委牵头起草的《产业投资基金试点管理办法》目前正在征求意见，不久即将正式发布，这将为我国产业基金的发展扫平法律上的障碍。我国产业/创业投资基金发展的现状我国目前已进行了产业投资基金的部分试点由国家开发银行、瑞士联邦对外经济部共同投资设立的中瑞合作基金是我国政府批准设立的第一只产业基金（1998年1月 ）；中比直接股权投资基金我国第一只规范运作的中外产业投资基金，该基金由海富基金管理公司担任基金管理人，由浦发银行担任基金托管人；渤海产业投资基金是我国第一只中资产业基金，该基金于2005年11月由国务院批准筹备，第一批募集60.8亿元人民币；我国产业/创业投资基金发展的现状我国创业投资业近年来发展较快2005年我国创业投资业新筹集资金达195.21亿元人民币，创业投资商累计管理资本总额达到640亿元；国外风险投资基金明显增加了对我国创业投资业的投入，外资在中国风险资本中的份额已从2003年的5%增至2005年的33.9%。我国产业/创业投资基金发展的现状我国创业投资业近年来发展较快2004年5月，证监会批复，同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了中小企业板块实施方案。目前深圳创业版上市企业50家，逐渐成为创业投资重要的退出通道； 。结论：我国的产业投资基金和创业投资业十一.五期间将在政策支持和法律保障下获得较大发展。我国产业/创业投资基金发展的现状产业/创业基金的营销重点：国家重点扶持或规范的行业和产业：能源产业、港口物流行业、廉租房、REITS、奥运产业；国家重点扶持的地区或改革开放重点区域：西部地区、东北老工业基地、海峡西岸地区、上海浦东新区、天津滨海新区等；创业投资活跃的地区：北京、上海、江浙、广东、成都等。目　录一、我国产业/创业投资基金发展的现状二、产业/创业投资基金托管服务介绍 三、我行产业/创业投资基金托管服务优势四、中比产业基金托管服务经验 产业/创业投资基金托管服务介绍基本服务内涵 具有资格的商业银行接受产业投资基金公司的委托，与产业基金公司、产业基金管理人三方签署《产业投资基金托管协议》。 托管银行安全保管全部基金资产，监督管理人的投资运作，办理基金资产的核算、清算、结算和估值等金融服务。 目的是形成基金公司、管理人和托管人三者之间相互制衡的风险防范机制。 产业/创业投资基金托管服务介绍托管的作用——确保基金安全运作，维护基金持有人的利益；发挥银行特长和信誉优势，保障基金资产的安全；利用银行结算网络优势，确保基金资金清算的安全高效；监督和规范基金管理人的投资行为，确保合规运作；对基金资产进行科学合理的核算，实现公允的基金业绩评估；为基金提供其他增值服务。 产业/创业投资基金托管服务介绍 报告基金管理人的运作情况；提交相关报告基金公司（股东会、董事会）基金管理公司按合法指令划款；监督管理人运作；定期复核资产估值，提交相关财务报表交付基金资产、股东名册、合同文本、项目资料及其他资产凭证；监督托管人业务运作；支付托管费用发出投资划款指令；交付投资形成的合同或协议正本；监督托管人运作基金托管人构建基金公司、管理人和托管人三者之间专职分工、相互制衡、