审核知识培训教材.pptx

审核知识培训主讲：李智恒 主要内容审核的基本概念审核分类内审的步骤审核策划审核实施审核报告跟踪审核一、审核的基本概念 1 审核(Audit)的定义 2 审核理解 3 审核范围 4 审核准则 练习一 是事实还是推断1审核(Audit)的定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 （ISO9000/ISO14000/QC080000等一样）2审核的理解审核目的：确定满足审核准则的程度(符合性、有效性）； 审核准则: 审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核发现：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果审核特性：客观性、独立性、系统性3审核的范围审核范围是“某一给定审核的深度及广度”。审核可由其所包含的因素的术语来表达，如：地理位置、组织单元、活动和过程。确定审核范围至关重要。对审核范围的界定实际上是界定组织建立质量环境管理体系覆盖的范围及其承诺和实施的范围。举例： ISO14000：位于中国广东省佛山市顺德区大良街道顺番公路五沙段3号的丰田合成（佛山）汽车部品有限公司的汽车塑料配件的设计、生产和服务中的环境管理。ISO9000/QC08000：汽车塑料配件的设计、生产和服务4 审核准则 审核的准则包括以下三个方面： （1）管理体系的标准； （2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件；（这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对企业管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后就是企业管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则） （3）适用于企业的法律、法规和其他要求（包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）练习一：是事实还是推断仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断。现定义如下：事实：能根据下列短文确定的陈述。推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。季青是RS公司的设计工程师，他被通知上午11点钟到赵林的办公室开会，主要讨论环保局关于公司厂区危险废弃物露天放置的处罚问题。在去赵林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。赵林接到季青出事的消息时，季青已被送往医院做X光透视。赵林给医院打电话想问一下情况，但好像没人知道季青的任何情况，很可能赵林打错医院的电话。（1）季青先生是一个设计工程师。（2）季青先生要去见赵林先生。（3）季青先生要去参加的会定在上午11点开始（4）该事故发生在RS公司。（5）季青被送到医院做X光透视。（6）赵林打电话询问的医院里没有人知道季青的情况。（7）赵林打错了医院的电话。二、审核的类型 审核的类型一般分为下面三种形式：第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业的名义进行的审核。第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员以相关方的名义实施的审核。第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。 小测验 题号：6-1内容：1、顾客对组织的审核是第几方审核？2、组织对供应商的审核是第几方审核？3、哪一种审核具有更高的独立性？要求： A. 10分钟内完成； B. 所有人员均需参加；三、内部审核的步骤 1. 审核策划 2. 审核实施 3. 内审报告4. 跟踪审核四、审核策划 （1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解； （2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有准备； （3）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。1、制定审核计划 年度审核计划：是审核策划的始端也是总纲，应以文件形式颁发。文件审核计划：在现场审核前，组织内审员对体系文件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。现场审核计划：是按照年度审核计划安排具体实施现场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。 1.1年度审核计划年度审核计划分为滚动式年度审核计划和集中式审核计划每年年初应由管理者代表编制一份年度计划。年度审核计划（滚动式）审核目的：审核本公司质量环境管理体系与ISO9001/ISO14001/QC08000标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：质量环境管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。审核依据：1、ISO9001/ISO14001/QC08000标准 2、适用的质量环境法律法规及其他要求； 3、手册，程序文件及其他管理文件。审核方法：滚动式内部审核审核部门计划时间、完成时间： 注：△ 表示计划；▲表示计划已实