内控制度检查情况的通报.pdfVIP

关于对内控制度执行情况检查的通报 为落实分行关于突击检查的工作要求， 进一步推进内控 案防工作，切实消除风险隐患，加大对重要风险点的现场检 查力度， 2011 年 11 月 21 日至 30 日，盟行抽调风险内控 管理部、运行管理部、监察室、人力资源部、个人金融业务 部和保卫中心等专业人员，组成 2 个联合检查组，开展了对 所辖 14 个支行的内控案防制度执行情况进行了检查，现将 检查情况通报如下： 一、基本情况 第一小组负责检查阿尔山支行、扎旗支行、突泉支行、 温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行；第二小组负责检查 铁西支行、 新城支行、 乌兰大街支行、 南路支行、 新桥支行、 罕山街支行、普惠支行、和平街支行。此次检查的内容包括 内控案防、运行管理、个人金融、安全保卫、人力资源、总 分行 10 个风险点落实情况共 28 个专题内容。 从本次检查情况看， 各行管理人员及相关岗位人员