员工违规行为处理规定.docx

员工违规行为处理规定 第一章 总 那么 第一节 目的、原那么和适用范围 第一条 为加强内部管理， 防范操作风险， 惩治违规行为， 保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相 关制度，制定本规定。 第二条 本规定所称违规行为是指违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度的行为。 第三条 处理遵循的原那么：客观公正、程序标准；错罚相当，惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。 第四条 本规定适用于与总行及境内外分支机构、直属机构签订劳动合同的人员及董事会聘用的人员。境外机构所在地金融监管部门另有规定的，按照所在地规定执行。劳务派遣人员参照本规定执行。全资子公司可参照本规定制定相关规定。 第二节 处理种类和实施 第五条 处理种类包括：违规积分、批评教育、取消行内专业资格、日常处理和行政处分。 〔一〕违规积分：依据违规积分管理规定，由内控合规部门负责； 〔二〕批评教育：包括告诫和通报批评等，由各单位及辖 属部门负责； 〔三〕取消行内专业资格：包括取消经我行组织考试、认证的专业类、销售类、运行类等相关序列岗位专业资格，由资格授予单位〔部门〕负责； 〔四〕日常处理：包括核减绩效收入、待岗、责令辞职或 引咎辞职、免职〔解聘〕 、降职、解除劳动合同等，由人力资源部门负责； 〔五〕行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除， 由监察部门负责。 第六条 违规积分、批评教育、取消行内