天津贵金属交易所投资者适当性管理办法.pdfVIP

天津贵金属交易所投资者适当性管理办法 第一条 为了保护投资者的合法权益和利益， 规范投资者的投资行 为，维护交易所的秩序，提示黄金交易市场的风险，引导投资 者理性的参和黄金投资交易，促进黄金市场健康有序地发展。 根据 《天津贵金属交易所黄金交易规则》 、《天津贵金属交易所 风险控制管理办法》等规章，制定本办法。 第二条 投资对象包括自然人投资者和机构投资者 （一） 自然人投资者必须年满 18 周岁之上 60 周岁以下 ,具有 完全行为能力，具有证券、外汇、期货、贵金属等金融产 品以及金融衍生产品投资经验。 （二） 机构投资者必须是依法成立的法人机构 第三条 投资者于参和天津贵金属交易所 （以下简称交易所）的黄 金交易之前， 应当熟悉交易所的关联规定及规则， 了解此市场 的风险，具备相应的风险承受能力。 第四条 会员公司应当建立健全对投资者进行适当性管理的工作 机制和业务流程，充分了解客户的身份，财产、收入情况，证 券、外汇、期货等金融产品的投资经验，风险偏好，投资目标 以及其他关联的信息，充分提示投资者其参和交易的风险性， 且审慎的评估其参和此交易的适当性。 第五条 会员公司应当建立健全对投资者进行适当性管理的具体 业务制度，且通过多种形式和渠道向客户告知其进行适当性管 理的具体要求，且做好解释和宣传工作。 第六条 会员公司应当切实履行对投资者进行适当性管理的职责， 据第四条所了解到的关联信息， 区分投资者的不同情况， 有针 对性地对客户做好风险揭示、培训、教育等工作，引导投资者 于充分了解交易所黄金交易的基础上参和市场交易。 第七条 投资者应当客观的评估自身的风险承受能力， 审慎的决定 是否申请开通交易所的黄金交易， 且按照规定办理参和此交易 的关联手续。 第八条 投资者于申请开通交易所黄金业务时， 应当配合会员公司 对投资者进行适当性管理的工作，如实的提供所需要的信息， 不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求。 第九条 投资者不配合或者提供虚假信息的， 会员公司能够拒绝为 其提供参和交易的服务。 第十条 投资者于参和交易所交易之前， 必须充分阅读且理解客户 风险揭示书， 于会员公司现场签订风险揭示书， 同时会员经办 人员也需壹且签字确认， 而后才可为投资者开通交易所黄金交 易业务。 第十一条 自然人投资者由于抗风险能力相对而言较差， 因此于参和 交易所业务之前，必须满足以下准入条件： （一） 年龄于 18 周岁之上 60 周岁以下且且具有完全民事行 为能力 （二） 充分了解本市场的交易风险且自愿承担 （三） 健康情况良好 （四） 有稳定的投资能力 （五） 具有证券、外汇、贵金属、期货等方面俩年之上的投 资经验 （六） 存入风险保证金 10 万元之上 第十二条满足以下任何壹条规定的自然人投资者禁入该市场参 和交易： （一）年龄于 18 周岁以下或 60 周岁之上