第4章制度变迁理论.pptxVIP

第四章　制度变迁理论;一、制度变迁理论概述;（一）基本概念;1. 制度环境;2. 制度安排;　　行动团体是一个决策单位（可能是个人或团体、组织），它的决策影响或支配制度变迁的进程。 　　行动团体可分为初级行动团体和次级行动团体。;　　制度装置，“是行动团体所利用的文件和手段，当这些装置被用于新的制度安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现有安排结构的收入。”;　　制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程。 　　首先，制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度对效益较低的另一种制度的替代过程。 　　其次，制度变迁还可以被理解为对一种更有效率的制度的生产过程，在这个过程中，实际制度供给的约束条件是制度的边际转换成本等于制度的边际收益。;（二）制度变迁理论的发展过程;1. 马克思的制度变迁理论;　　我们假定增长进程改变了对服务的需求，并且这种需求上的改变又导致了以长期成本与收益来衡量的供求之间的非均衡。 　　经济增长和人力资本投资的增加会引起人的经济价值的上升，导致劳动力市场价格提高，人力资本投资收益率上升和消费者可支配收入增加等，这些变化就构成了对制度变迁的需求。;　　以马克思的制度变迁理论为基础，从供给方面将产权理论、国家理论和制度形态理论结合起来，构建了一个比较成型的制度变迁理论框架。 　　其中产权理论和国家理论是其理论的两个基本支柱，国家不是中立的，并最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。;　　将生物学上的自然选择和进化演进方法应用于经济制度的变迁分析之中，认为制度的变迁是一个自发的演进过程，而不是一个理性设计的人为制造过程。 　　形成自然演进制度的前提是要保证个人的自由选择权，加上相互之间所形成的博弈与互动关系，可以达到信息与知识最大限度的交流与共享，从而自然选择式地逐步筛选出一个好的制度。;　　制度不完全是理性设计的产物，不同利益集而的博弈才是决定一个制度优劣的根本原因。 　　制度也不是完全自由演进的，因为利益集团显然是一个对制度变迁具有决定作用的，并且具有明确利益目标的主体。;　　制度的功能、制度不均衡的原因 　　制度变迁的类型：诱致性变迁与强制性变迁。 　　诱致性制度变迁是由个人或一群人在响应原有制度安排下无法得到（即制度不均衡）的获利机会引起的。 　　强制性制度变迁由政府命令和法律引入实行的。;（三）制度产生和变迁的产权基础;1. 产权与制度的产生和变迁;2. 制度和秩序产生与变迁的源泉;二、制度变迁的内在机制与模型;（一）制度变迁的内在机制;1. 制度变迁中的组织;(1)相对价格变化 　　要素价格比率和信息成本的变化 　　技术的变化 (2)偏好的变化 　　→行为模式变化 　　→行为合理化 　　→制度变迁;　　制度的替代、转换和交易过程使组织逐步具有的创新能力和愿望称为适应效率。 (1)有效制度可以为组织提供适应效率： 　　①为组织提供一种创新的机制或环境； 　　②能消除组织的错误，分担组织创新的风险，并能够保护产权。 (2)如何使企业具有适应效率： 　　①竞争；②分散决策；③有效产权；④破产法;（二） 制度变迁的自我强化机制与路径依赖;1. 技术演进中的自我增强与路径依赖 W．巴兰·阿瑟;（1）决定制度变迁路线的条件 　　收益递增； 　　由显著的交易费用所确定的不完全市场。 （2）制度变迁的自我强化机制 　　①边际成本下降；②学习效应；③协调效应；④适应性预期。 （3）摆脱路径依赖的途径 　　重要外生变量或突发事件的影响。;（1）路径依赖Ⅰ （2）路径依赖Ⅱ;　　在完全竞争性市场下，制度变迁是有效的，一系列的外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这一轨迹，经济总会保持增长的势头，不会出现发散的轨迹和持久的贫困。;　　在不完全市场和信息不充分的情况下，交易成本增加，行动主体所建立的主观模型不完全且多种多样，并可能产生一些在现存制度下的既得利益集团，这一集团会反对彻底偏离该制度的变迁，从而使得制度锁定在低效率的制度路径。;（三） 制度变迁的一般理论模型;1. 制度变迁的分析基点;　　基本假定：制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。 （1）外部利润的来源 　　规模经济带来的外部利润；外部性内部化；风险的分散与克服；交易费用的转移与降低 （2）制度变迁的时滞 　　影响制度变迁的时滞的核心因素：现存法律和制度安排的状态。;（1）帕累托最优均衡 　　①已获要素资源潜在收入的全部增量； 　　②有潜在利润，但低于制度变迁成本； 　　③不改变制度无法重新分配收入。 （2）创新压力 　　①制度创新的潜在收入增加； 　　②创新制度的成本发生改变； 　　③法律或政治的某些变化影响制度环境。;（1）制度安排的三个层次 　　①个人 　　②自愿联合团体 　　③政府 （2）决定制度安排层次的二个因素 　　①各层次安