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内部审核表（烟叶仓储中心） LSZYC-JL-QG-13 过程名称：烟叶仓储及安全管理、烟叶调拨及安全管理 （编号： YY05、YY06 ） 过程负责单位（部门）人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 ■作为主要过程，确定审核路线： ， 审核访问人员： No. 审核问题 标准条款 回答/证据和抽样/审核发现 评价 一、烟叶仓储管理程序 1.是否在烟叶收购入库前编制完成《年度仓储中心烟叶仓储规划》。 查：《年度仓储中心烟叶仓储规划》 2.烟叶入库后是否按照取样规则和检验规则完成二次质检，并出具检验结果通知单。 查：《烟叶二次检验结果通知单》、《烟叶整选报告单》 3.是否对入库烟叶进行重量验收及质量情况统计。 查：《初烤烟叶（磅码）入库单》、《商品（物资）货卡》、《库存商品分类明细账》、《入库烟叶质量情况统计表》 4.烟叶在库养护是否每日对库房温湿度及烟垛中心温度进行监测，是否每周或不定期对在库烟叶进行质量检查。 查：《烟叶库房温湿度记录表》、《烟叶在库质量检查记录表》 5.烟叶入库后是否有烟垛标注牌（卡）和烟包条形码卡或外卡标识，其标注内容是否一致，堆码是否进行分类并做到“五距”（通道间距、墙距、垛距、柱距、顶距）。 查：现场查看库房 Q7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.4、8.5、8.6、8.7 E6.1、8.1、8.2 S4.3.1、4.4.6、4.4.7 二、烟叶调拨程序 1. 厂家对批次烟叶等级质量和数量确认后，是否填制《烟叶调拨申报》。 查：《烟叶调拨申报表》 2.烟叶装车完毕后，是否逐车开具《烟叶调拨单》，仓库保管员是否对库房已调拨烟叶进行下账并开具《烟叶出库单》，储运人员是否开具车辆《出门条》。 查：《烟叶调拨单》、《烟叶出库单》、《出门条》 3．是否及时对烟叶调拨合同、准运证、调拨单等调拨凭据进行审核，并将调拨信息及时录入烟叶仓储信息管理系统。 查：烟叶仓储信息管理系统 Q8.2、8.5、9.1、9.1.2 E6.1、8.1、8.2 S4.3.1、4.4.6、4.4.7 三、废弃烟叶管理实施细则 1.是否指定专人对废弃烟叶进行管理并建立废弃烟叶独立台账，台账是否详细记录每笔废弃烟叶的入库、出库和库存情况。 查：现场查看库房及《废弃烟叶管理台账》 2.是否在烟叶调拨工作结束后1个月内提出废弃烟叶检验申请。 查：《废弃烟叶检验申请》 3.废弃烟叶经质检科检验证实为废弃烟叶后，是否在1周内向营销科提出废弃烟叶处理申请，营销科审批后是否在属地专卖管理人员的监督下进行处理，是否形成处理记录并留下相应的影像资料。 查：《废弃烟叶检验证明》、《废弃烟叶处理记录及影像资料》。 Q7.1.3、7.1.4、8.5.1、8.5.3、8.5.4、8.7 E6.1、8.1、8.2 S4.3.1、4.4.6、4.4.7 注：对审核发现的评价等级： E：已完成， NA:未发生， OB：具有潜在或微小风险的问题，NC：具有风险的不合格。 ■过程总评： 输入 活动步骤/管理内容 输出 资源 过程特性/指标 方法准则 风险分析 各部门配合 □完整 □个别缺失 □缺失较多 □未建立 备注： □完全按程序执行 □基本按程序执行 □基本不按程序执行 □未建立流程程序 备注： □完整 □个别缺失 □缺失较多 □未建立 备注： □齐全 □个别缺失 □缺失较多 □未提供 备注： □完全达到 □大部分达到 □大部分达到 □未建立 备注： □已建立 □个别缺失 □接口混乱 □未建立 备注： □已控制 □基本控制 □不充分 □未考虑 备注： □职责明确 □职责欠明确 □配合到位 □配合混乱 备注： 注：根据审核的情况在□中划√进行评价，备注填写需要提醒的内容。