律师事务所风险防范与控制.docxVIP

律师事务所风险防范与把握 张松柏 一、律师事务所执业风险 本文所称执业风险，是指律师在办理各类刑事、民事、行政诉讼业务及其他非诉讼业务 过程中，由于律师的过错（包括有意与过失）致使托付人（或当事人）患病损失而应当由律师或者律师事务所对之担当民事赔偿责任的风险。律师乃是一个专业水平较高的职业群体， 其为社会供应的法律服务也是专业性很强的工作，而当事人却经常对法律知之甚少，甚而一 无所知，律师的专业学问及业务技巧成为了当事人维护其权益的至关重要的武器。因此，当 事人对律师往往形成也必定具有极为猛烈的依靠性。当律师在办理有关的法律事务过程中， 由于自身的有意或者往往在社会现实中更大量消灭的过失而致使托付人（或称当事人）的合 法利益受到损害时，必定面临托付人提出索赔的风险，尤其是在法治不断进展与完善、人民 群众的法治观念与权利意识大为提高的时候，类似的问题将越来越多，越来越普遍。这一方 面反映了社会的进展与进步，值得我们为之而感到兴奋与欣慰；但一方面，执业风险问题也 将成为一个制约甚至防碍律师业务的拓展以及律师事务所进展壮大的障碍。因此，为了律师 事业能够健康、稳定地进展，我们有必要争辩如何防范执业风险，以求建立较为完善、科学 的风险监控机制。 二、律师执业风险的转移与防范 就目前的现实状况看，律师行业为了避开执业风险对本行业进展的损害，可以实行风险转移的方式来减轻甚至消退有关事故的影响，也可以在事前实行更为乐观地行动进行风险防范。一般地，风险转移是指将本应由律师事务所或律师担当赔偿责任的风险通过合法的方式转移给其他主体担当，在有关的风险事故发生后，直接由该其他主体向有关权利人担当赔偿责任。 风险防范是指律师事务所以及律师在执业活动过程中，通过完善业务操作规程，进行规范地业务操作，以最大限度地防止执业风险事故的发生。在律师执业过程中，为了削减乃至避开执业风险的损害，以上两种防范方法应当是并行不悖、相辅为用的。 在目前，各地尤其是北京、上海等地，由律师协会组织律师事务所及律师或者直接向保险公司投保律师职业责任保险，就是实行律师执业风险转移的很好途径与方式。这点不作详述，重点就律师执业风险的防范谈谈意见。 三、执业风险内部把握与监督制度的建设与完善 在开展律师业务的时候，通过投保律师职业责任保险的方式来转移执业风险，是重要与明智的举措。但也要考虑到，在律师事务所内部就律师的执业活动建立和完善执业风险的内部把握与监督制度，也是重要的，甚至是更为重要、更为明智的。由于假如没有一个比较健全、完善的风险把握与监督制度，必定导致发生风险事故的机率大大增加，进而导致有关的保险费率上升，甚至可能导致保险人拒保情形的发生。由此可见，建立一个比较健全、完善的风险把握与监督制度在执业过程中是完全必要的。 （一）律师执业风险内部把握与监督制度的目标与要求 律师执业风险内部把握与监督制度，顾名思义，乃是指在律师事务所内部，对律师业务 的办理过程进行充分地监督和有效地把握，以防范律师执业风险的管理制度。在律师执业过 程中，其执业风险的发生，缘由大致有三：其一，往往是由于律师在办理托付人的有关事务时由于疏忽大意，没有尽到应尽的勤勉、谨慎义务，而致使托付人合法权益遭致损害；其二， 由于有关律师的业务素养与力量不强，不能预见到相关的法律后果而致未实行相应的法律措 施，而致使托付人合法权益遭致损害；其三，律师由于某种缘由而有意不为办理或者拖延办 理托付人的法律事务，从而致使托付人的合法权益遭致损害的。前述三种缘由之中，以前两 种较为常见，第三种则发生不多，但其造成的负面影响则更甚，同样不行小觑。 由以上，我们可以看到，建立律师执业风险内部把握与监督制度的目标就是尽可能地防范执业风险，削减甚至消退风险事故的发生，从而有利与律师事业的健康稳定地进展。律师 执业风险内部把握与监督制度的建立，要求律师事务所加强对律师办理法律事务全过程的监督、把握，而律师则严格遵循相关的业务办理规程。以此来最大限度地爱护托付人的合法权益，同时也就最大限度地爱护了自身的利益。 （二）律师执业风险内部把握与监督制度的原则 在律师事务所对执业风险进行把握与监督的活动中，需要遵循以下一些的原则，以保障其把握与监督活动得以顺当进行，取得预期的效果。 合法的原则。对律师执业过程中可能发生的风险，进行把握与监督，必需依法进行。不合法的行为是不行能达到行为人所预期的目的的。假如律师或者律师事务所在对执业风险 进行把握与监督的时候，实行了不合法的手段、方式或途径，其必定侵害他人的合法权益乃 至于侵害社会公共利益与国家利益。如此，则不但不能实现对执业风险的把握与防范，反而 大大增加了担当其他法律责任的风险。因此，在整个的执业风险内部把握与监督过程中，遵 循合法原则是极为必要的。 适时的原则。律师事务所之所以要建立执业