证券交易程序概述.pptxVIP

第二章　证券交易程序;第一节　证券交易程序概述; 【例 单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。　　 A．口头报价B．书面报价 　 C．电脑报价D．人工报价 　【答案】C 　【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 ;三、成交 成交价格确定：买卖双方直接竞价形成交易价格；交易价格由交易商报出，投资者接受交易商报价。 优先原则主要有：价格优先、时间优先、按比例分配、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先等。价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 四、结算 　　清算和交收是证券结算的两个方面。记名证券而言，完成了清算和交收，还有登记过户的环节。 ;第二节　证券账户和证券托管;（二）开立证券账户的基本原则 （1）合法性 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别和用途的证券账户，原则上只能开立一个。保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 （2）真实性 投资者在我国证券市场上进行证券交易采用实名制。;（三）证券账户开立流程和规定（掌握） 　　证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户