企业风险评估报告.docx

专业资料 专业资料 企业年度风险评估报告 企业年度风险评估报告 为 进 一 步 加 强 企 业 风 险 管 理 ， 增 加 公 司 的 风 险 控 制 水 平 ， 保 护 广 大 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 根 据 财 政 部 颁 布 的 《 企 业 部 控 制 规 》 要 求 ， 董 事 会 办 公 室 与 审 计 部 共 同 组 建 企 业 风 险 评 估 小 组 ， 对 0000 年 度 企 业 面 临 的 各 种 风 险 进 行 评 估 ， 并 制 定 相 应 风 险 应 对 策 略 ， 实 现 对 风 险 的 有 效 控 制 。 一 、 企 业 基 本 情 况 1 、 公 司 名 称 ： XXXX 2 、 公 司 地 址 ： XXXX 3 、 企 业 经 营 围 ： XXXX 。 4 、 公 司 股 权 架 构 ： XXXX 有限公司（注册资金：×万元） 股东名称 ? 投资比例 股东名称 ? 投资比例 股东名称 ? 投资比例 5 、 风 险 管 理 组 织 架 构 ： 0000 年 度 ， 公 司 由 各 部 门 负 责 人 共 同 组 建 了 解 风 险 管 理 小 组 ， 由 董 事 会 办公 室 与 审 计 部 共 同 负 责 日 常 工 作 ，组 长 XXX，副 组 长 XXX，在 审 计 委 员 会 的 领导 下 展 开 工 作 ， 具 体 负 责 集 团 公 司 外 部 风 险 识 别 、 分 析 并 制 订 应 对 措 施 ， 不断 推 动 公 司 风 险 管 理 水 平 。 风 险 管 理 组 织 架 构 如 下 图 ： 审 董 人 行 信 法 质 设 生 营 进 技 理 项 物 计 事 力 政 息 律 管 备 产 销 出 术 财 目 流 部 会 资 办 中 事 部 动 部 部 口 中 部 运 中 办 源 公 心 务 力 部 心 作 心 公 部 室 部 部 部 室 董事会审核委员会 董事会 审核委员会 风险管理领导小组 1 、 组 织 架 构 公 司 建 立 了 公 司 治 理 架 构 与 组 织 架 构 ， 明 确 了 董 事 会 、 监 事 会 、 经 理 层和 企 业 部 各 层 级 机 构 设 置 ， 人 力 资 源 部 对 各 机 构 人 员 编 制 、 职 责 权 限 进 行 了明 确 规 定 ， 并 对 工 作 程 序 和 相 关 要 求 通 过 业 务 流 程 与 规 章 制 度 进 行 了 规 。 公 司 决 策 流 程 运 行 良 好 ，组 织 架 构 职 能 分 工 明 确 。重 大 事 项 、重 大 决 策 、重 要 人 事 任 免 通 过 股 东 大 会 与 经 理 办 公 会 集 体 决 策 ， 特 别 是 对 子 公 司 的 发 展规 划 与 人 事 任 免 全 部 通 过 经 理 办 公 会 进 行 讨 论 决 定 ， 组 织 架 构 不 存 在 重 大 风险 。 2 、 发 展 战 略 公 司 通 过 第 3 届 董 事 会 第 21 次 会 议 决 议 ， 通 过 表 决 成 立 了 战 略 委 员 会 ， 并 审 议 通 过 了 战 备 委 员 会 工 作 细 则 ， 主 要 负 责 对 公 司 长 期 发 展 战 略 和 重 大 投资 决 策 进 行 研 究 。 3 、 人 力 资 源 公 司 制 订 了 详 细 的 人 力 资 源 管 理 流 程 与 控 制 度 ， 从 人 才 招 进 、 员 工 培 训 、员 工 离 职 、 薪 酬 与 考 核 、 劳 动 保 险 等 各 面 ， 建 立 了 详 细 的 部 控 制 流 程 与 制 度 ， 及 时 与 关 键 岗 位 人 员 、 重 要 岗 位 离 职 人 员 签 订 了 商 业 保 密 协 议 。 随 着 国 人 力 资 源 市 场 的 变 化 ， 受 外 部 环 境 因 素 影 响 ， 企 业 也 存 在 人 力 资 源 不 足 的 风 险 ， 公 司 通 过 校 园 招 聘 、 人 才 市 场 、 部 职 工 推 介 及 校 企 业 联 合 等各 种 式 ， 不 断 扩 大 人 力 资 源 引 进 策 略 ， 及 时 保 障 了 公 司 人 力 资 源 需 求 。 4 、 社 会 责 任 公 司 通 过 质 量 、 环 境 与 安 全 管 理 体 系 ， 不 断 提 高 产 品 质 量 、 安 全 生 产 与环 境 保 护 面 的 管 理 水 平 ， 在 制